IIROC監管所有投資交易商和包括外匯交易在內的交易活動。

受IIROC監管的公司即為“Dealer Members”（交易商成員）。連結如下：

http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx

機構性質

加拿大的投資行業監管組織是國家自律監管組織，負責監管所有投資交易商、借貸活動和股票市場交易活動。 IIROC設定嚴格要求的監管和投資行業標準，保護投資者，加強市場誠信，同時保持高效以及競爭力的資本市場。

2008年6月1日，加拿大投資行業監管組織IIROC成立。作為一家非營利性組織，IIROC由加拿大投資交易商協會（IDA）和市場監管服務公司（RS）組成。

機構價值觀

誠實：堅持公平和專業精神，遵守道德

負責：即時，高效處理事務

積極：接納創新，勇於迎接挑戰。尋求多方合作

聯繫方式

地址：Suite 2000, 121 King Street West，Toronto, Ontario, M5H 3T9

電話：(416) 364-6133 

免費熱線：1.877.442.4322 

傳真：(416) 364-0753

郵箱：InvestorInquiries@iiroc.ca

一、申請要求

1. 註冊最低資本

經紀商類別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元，換算成人民幣合約124萬元/37萬元。

介紹經紀商：

1類介紹經紀商的最低資本應該始終在7.5萬加元之上。

2類介紹經紀商的最低資本應該始終在25萬加元之上。

3類介紹經紀商的最低資本應該始終在25萬加元之上。

2. 組織架構

（1）每位交易商成員需要建立和維護合適的內部控制系統。

（2）交易商成員的負責人或者執行主管都必須經過IIROC組織的批準。

（3）至少40%的負責人在交易商成員公司的業務運營中保持活躍狀態，或者在相關附屬證券交易商或其他附屬金融機構擔任同等職位，並且擁有至少有5年金融服務行業從業經驗。

（4）交易商的所有執行主管都需要在業務運營中保持活躍狀態。其中，執行主管中不少於60%的人有超過5年的行業從業經驗。

3. 實體辦公室

IIROC要求成員公司在加拿大設立實體辦公室。具體要求如下：

（1）依據加拿大聯邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實體（并申請加入IIROC會員）有合作關係。加拿大申請法人需要滿足所有會員要求；

（2）需要在加拿大作為交易商運營業務；

（3）符合要求在加拿大行政區進行註冊；

其控股及相關公司，負責人，合伙人，主管以及員工都符合IIROC規則。

二、申請費用

交易商成員向IIROC組織繳納的費用包括：

1. 一次性繳納入會費25,000加元。在申請成功之後，需要繳納保證金10,000加元，並不可退還。

2. 基於IIROC認證命令，交易商成員向IIROC有限基金一次性繳納會費。年度費用根據以下因素而定：

（1）交易商成員公司的營業額；

（2）250加元/註冊個人。

當營業額會費部分與註冊個人會費部分加在一起的總額少於27,500加元時，最低費用為15,000加元或者27,500加元，這取決於IIROC對該公司的監管服務成本。

1. 槓桿限制

IIROC未明確外匯交易的槓桿限制。

2. 隔離賬戶

交易商成員必須為客戶資金設立信托賬戶。

所有由交易商成員持有的客戶的全部支付或超額保證金證券，應被隔離，並確定為信托持有。

3. 負余額保護

IIROC未明確負餘額保護機制。

4. 定期報告

根據IIROC公布的文件，受監管公司需要提交交易報告、年度財務審計報告和反洗錢報告、客戶資產報告、主要頭寸報告等。交易報告類型隨經紀商的類型而有差異。其中，

（1）交易報告

交易商成員須向IIROC組織遞交每項交易報告，包括政府證券經銷商的每項交易。

（2）財務審計報告

（a）在每個財政月月末或者協商好的其他日期，向IIROC組織遞交1份月度財務報表的複印件；

（b）在每個財政年年末或者協商好的其他日期，向IIROC組織遞交2份年度審計財務報表的複印件；

（c）交易商成員的財務報表需要在規定時間的7週內遞交至交易商成員審計員；

（3）客戶資金報告

在計算風險調整後資本時，承轉經紀商應該對所有由介紹經紀商引進的客戶進行賬戶報告。

（4）客戶淨資產報告

由介紹經紀商引進的客戶，承轉經紀商需要保證客戶賬戶資產符合要求。

（5）主要倉位報告

介紹經紀商需要報告承轉經紀商的主要倉位。承轉經紀商需要報告客戶賬戶中介紹經紀商的主要倉位。

第一步：打開加拿大投資行業監管組織IIROC的官網：http://www.iiroc.ca

第二步：點擊網站右方的“Who We Regulate”，選擇“List of regulated dealer firms”。

第三步：此處已經到達受IIROC監管公司的列表頁面，根據圖示可進行受監管公司搜索。共4種方式。

1. 根據公司名稱的首字母進行搜索；

2. 點擊“All”查看所有受監管公司；

3. 點擊“Excel”下載受監管公司列表；

4. 點擊列表上文處的“IIROC Dealer Members by Peer Group”下載PDF列表。

一、受監管機構查詢連結：http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx

二、投訴規定

1. 關於服務類的投訴，IIROC要求所有機構必須以書面形式回覆所有的信件/郵件投訴。

2. 關於賬戶違規類的投訴，受監管機構必須：在五個工作日內受理投訴；在90日內給到最終處理結果，其中須包含：投訴總結、調查結果及最終解決方案的理由，如果對結果不滿意，該向哪些機構申請索賠等訊息。

3. 如果在90天內沒有收到答覆，監管機構必須告知延遲理由以及處理期限。

4. IIROC鼓勵投資者向IIROC提交投訴。向IIROC投訴與向金融機構投訴可同時進行，向IIROC提交投訴可以更好的確保監管機構遵守法規條例，我們的行為範圍為：警告，調查，提出正式程序和聽證。

三、投訴方式

電話：1-877-442-4322.

郵箱：InvestorInquiries@iiroc.ca（請附上個人聯繫電話）

在線投訴：https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投訴表格PDF：http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注：IIROC不是爭端解決機構，不處理索賠申訴，但是無論是否受IIROC監管的公司，被投訴后，IIROC都會受理。

四、投訴流程

（1）直接投訴公司

（2）選擇以下渠道（無償提供）：

（A）加拿大投資者保護基金（CIPF）

（B）銀行服務及投資監察組織OBSI，最高獲賠350,000加元

（C）法國金融市場管理局AMF（魁北克省居民）

（D）The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School（提供法律建議，代表投資者寫信至公司或監管局，或者代表投資者參加聽證會）

（3）若不滿意，可進入IIROC仲裁，最高獲賠50萬加元（仲裁費用由投訴者與受監管公司平攤）

（4）上訴法院

五、破產清償

（1）加拿大投資者保護基金（CIPF）負責處理公司破產時的客戶資產賠償。

（2）針對客戶在同一家破產公司的所有賬戶資產清償時，IIROC提供最高100萬加元的賠償保護。

相關問題解答：

1. CIPF成員公司有哪些？

成員公司為IIROC組織的投資交易商成員。目前加拿大大約有170家投資交易商是CIPF成員。

2. 賠償上限是多少？

CIPF可以在成員公司破產時為其客戶提供賠償保護。賠償上限如下：

對於個人在同一家成員公司持有一個或多個賬戶的情況下，CIPF可賠償：

（1）所有一般賬戶賠償總額不超過100萬加元；

（2）所有註冊退休金賬戶賠償總額不超過100萬加元；

（3）所有註冊交易基金計劃賠償總額不超過100萬加元。

對於其他賬戶類型的賠償上限，請參考CIPF官網：

1. CIPF成員公司有哪些？

成員公司為IIROC組織的投資交易商成員。目前加拿大大約有170家投資交易商是CIPF成員。

2. 賠償上限是多少？

CIPF可以在成員公司破產時為其客戶提供賠償保護。賠償上限如下：

對於個人在同一家成員公司持有一個或多個賬戶的情況下，CIPF可賠償：

（1）所有一般賬戶賠償總額不超過100萬加元；

（2）所有註冊退休金賬戶賠償總額不超過100萬加元；

（3）所有註冊交易基金計劃賠償總額不超過100萬加元。

對於其他賬戶類型的賠償上限，請參考CIPF官網：http://www.cipf.ca/

IIROC有權行使一系列制裁措施：針對交易商最高達500萬加元的罰款，針對法定個人實行最高達100萬加元的罰款（或者罰款其不當利益數額的三倍），譴責，暫時吊銷或者永久撤銷授權，驅逐出境。

魁北克AMF：http://www.lautorite.qc.ca

加拿大替代爭議解決仲裁委員會：http://adrchambers.com

加拿大商事仲裁中心：http://www.ccac-adr.org/en

銀行服務與投資調解專員：http://www.obsi.ca

加拿大投資者保護基金：http://www.cipf.ca.