加拿大證券管理委員會負責制定全國範圍內通行的證券監管法規，不執行具體監管措施，不授發各類型牌照，具體執法行動由各省監管機構負責。

機構性質：政府機構

機構歷史：

2003年，加拿大證券管理委員會（CSA）成為正式組織。2004年，CSA在蒙特婁設立秘書處。

加拿大證券管理委員會（CSA）是加拿大省和地區證券監管機構的傘形組織，負責加拿大10個省以及3個州的證券監管工作，其目標是完善提升加拿大資本市場監管，使市場和諧化。 

CSA主要負責在全國範圍內制定統一的證券監管方法，統籌監管舉措，但省/地區監管機構直接處理各自管轄區內的證券違規投訴。為了提供更直接和有效的服務，證券法規也由每個省或地區各自監管執行。

監管職能：

CSA為加拿大制定證券監管制度，通過建立一個統一的證券監管政策制度，保護投資者免受不公平，不正當或欺詐投資，促進公平，高效和充滿活力的資本市場。

1.保護投資者

1）強制要求對投資決策充分披露訊息

2）教育投資者投資的風險

3）授權為公眾提供投資服務的人

4）監督市場中介

2.打造公平高效透明的市場

加強阻止和懲罰市場操縱和不公平交易行為的監管，使投資者公平地獲得市場服務或價格訊息。

3.降低系統性風險

我們的目標是降低市場中介機構的失敗風險，當無法避免時，我們會尋求減少對投資者和其他市場參與者的影響的途徑。

聯繫方式：

電話：  1 514 864 9510

傳真： 1 514 864 9512

郵箱：csa-acvm-secretariat@acvm-csa.ca 

地址：Tour de la Bourse, 800, Square Victoria, Suite 2510, Montreal, QC H4Z 1J2

第一步：打開加拿大證券管理委員會CSA官網 http://www.securities-administrators.ca

第二步：選擇網站上方“Registration”，點擊“National Registration Search”。

第三步：進入查詢頁面，需要輸入公司名稱或者NDR號。在“Detailed search”裡面，可以選擇公司所在司法管轄區域，以及該公司類型。也可以直接選擇“All”全部。

請注意！CSA負責制定加拿大全國統一的證券監管方法，不直接監管各證券公司。各證券公司由所在管轄區內監管機構監管。

CSA註冊查詢連接：http://www.securities-administrators.ca/nrs/nrsearchprep.aspx

1.阿爾伯塔省證劵委員會 （ASC）

Alberta Securities Commission

地址：Suite 600, 250–5 Street SW，Calgary Alberta T2P 0R4

電話：(403) 2976454

免費熱線: 1 877 355 0585

傳真：(403) 297 6156

官網：http://www.albertasecurities.com 

諮詢郵箱: Inquiries@asc.ca 

2.不列顛哥倫比亞證劵委員會 （BCSC）

British Columbia Securities Commission
地址：P.O. Box 10142, Pacific Centre，701 West Georgia Street，Vancouver, BC V7Y 1L2

電話:  (604) 899-6500

免費熱線:  1-800-373-6393

傳真:  (604) 899-6506

官網:  http://www.bcsc.bc.ca 

諮詢郵箱:  inquiries@bcsc.bc.ca 

3.安大略證劵委員會 （OSC）

Ontario Securities Commission
地址：20 Queen Street West，22nd Floor，Toronto, ON   M5H 3S8

電話：(416) 593-8314 （工作日8:30-17:00）

免費熱線：1-877-785-1555

傳真：(416) 593-8122

官網： http://www.osc.gov.on.ca 

諮詢郵箱： Inquiries@osc.gov.on.ca

4.新不倫瑞克省金融和消費者服務委員會（FCNB）

Financial and Consumer Services Commission 

地址：85 Charlotte Street, Suite 300，Saint John, NB  E2L 2J2

電話： (506) 658-3060

傳真： (506) 658-3059

官網： http://www.fcnb.ca 

諮詢郵箱： info@fcnb.ca  

5.紐芬蘭與拉布拉多省

Office of the Superintendent of Securities,

地址：Service Newfoundland & Labrador，2nd Floor, West Block，Confederation Building，P.O. Box 8700，St. John's, NL  A1B 4J6

電話： (709) 729-4189

傳真： (709) 729-6187

官網：http://www.servicenl.gov.nl.ca/securities/index.html   

6.新斯科舍證劵委員會（NSSC）

Nova Scotia Securities Commission
地址：Suite 400, 5251 Duke Street，Halifax (Nova Scotia) B3J 1P3

電話： (902) 424-7768

傳真： (902) 424-4625

官網： http://nssc.novascotia.ca 

7.愛德華王子島省

The Office of the Superintendent Securities
地址：Consumer, Corporate and Insurance Services Division，Office of the Attorney General，95 Rochford Street, P.O. Box 2000，Charlottetown, PE C1A 7N8

電話： (902) 368-4569

傳真： (902) 368-5283

官網： http://www.gov.pe.ca/securities 

8.魁北克省（AMF） 需翻牆

Autorité des marchés financiers 
地址：800, Square Victoria, 22e étage，C.P. 246, Tour de la Bourse，Montréal, QC H4Z 1G3

電話： 1-877-525-0337

傳真： (514) 873-3090

官網：http://www.lautorite.qc.ca/en/index.html  

9.馬尼托巴證劵委員會 （MSC）

地址：The Manitoba Securities Commission，500 - 400 St. Mary Avenue，Winnipeg, MB R3C 4K5

電話： (204) 945-2548

傳真：(204) 945-0330

官網：http://www.mbsecurities.ca 

諮詢郵箱：securities@gov.mb.ca 

10.薩斯喀徹溫金融消費事務管理局（FCAA）

Financial and Consumer Affairs Authority of Saskatchewan
地址：6th Floor 1919 Saskatchewan Drive，Regina, SK   S4P 3V7

電話： (306) 787-5645 (Regina)

傳真： (306) 787-5899 (Regina)

官網：http://www.fcaa.gov.sk.ca 

11.努納武特地區證券辦公室

Nunavut Securities Office
地址：1st Floor, Brown Building，P.O. Box 1000 - Station 570，Iqaluit, NU X0A 0H0

電話：(867) 975-6590

傳真：(867) 975-6594

官網： http://nunavutlegalregistries.ca/sr_index_en.shtml 

12.西北地區證券辦公室

Office of the Superintendent of Securities
地址：Department of Justice，Government of Northwest Territories ，1st Floor Stuart，M. Hodgson Building，5009 - 49 th Street，P.O. Box 1320，Yellowknife, NT X1A 2L9

電話： 1 (867) 767-9305

傳真： 1 (867)873-0243  

網址：https://www.justice.gov.nt.ca/en/divisions/legal-registries-division/securities-office

13.育空地區證券辦公室

Office of the Yukon Superintendent of Securities
地址：307 Black Street, 1st Floor, Whitehorse, Yukon Y1A 2N1

電話： (867) 667-5466

傳真：(867) 393-6251

官網：http://www.community.gov.yk.ca/corp/securities_about.html  

14.國家註冊數據庫（NRD）

國家註冊數據庫（NRD）是一個基於網絡的系統，允許經銷商和顧問以電子方式提交註冊表格。

NRD由CSA和加拿大投資業監管組織（IIROC）創立。

NRD有兩個網站：

公眾訊息網站:http://nrd-info.ca

僅供授權代表使用:http://nrd.ca

CSA制定的證券監管規則適用於：

1. 證券市場以及交易規則的執行；

2. 註冊以及相關事務；

3. 證券分銷；

4. 連續披露；

5. 招標投標以及專門交易；

6. 司法管轄區域外的證券交易；

7. 公共基金；

8. 衍生品

請注意！CSA主要負責在全國范圍內制定統一的證券監管方法，統籌監管舉措，但省/地區監管機構直接處理各自管轄區內的證券違規投訴。為了提供更直接和有效的服務，證券法規也由每個省或地區各自監管執行。

如果您認為由於您的投資公司採取行動（或不採取行動）而可能造成損失，例如向您提供不合適的投資建議或對您的賬戶進行不適當或未經授權的交易，您可能希望提出投訴並嘗試拿回你的錢。

第一步：聯繫公司

從您處理的個人或公司開始，盡快以書面形式提出投訴。明確您認為出現問題的時間，問題何時發生以及您希望解決問題的結果（例如，更正帳戶或退款）。

一旦您向公司提出投訴，該公司最多可在90個日歷日內做出回應。您將收到公司書面形式的回覆，回覆應說明該公司將如何處理您的投訴。如果您對回覆不滿意或者未接到公司回覆，可以進一步上報您的投訴。

第二步：

選擇以下渠道（無償提供）：

（A）銀行服務及投資監察組織OBSI，最高獲賠350,000美元

（B）法國金融市場管理局AMF（魁北克省居民）

（C）The Investor Protection Clinic at Osgoode Hall Law School（提供法律建議，代表投資者寫信至公司或監管局，或者代表投資者參加聽證會）

第三步：仲裁

如果您的投訴涉及加拿大投資行業監管組織（IIROC）成員的公司，您也可以選擇使用IIROC的仲裁程序。如果您的公司是加拿大共同基金經銷商協會（MFDA）的成員，您可以向MFDA提出投訴。 

第四步：法律訴訟

投訴連結：https://www.obsi.ca/en/consumer-complaint-process.aspx

OBSI是一項免費的獨立服務，用於解決參與公司與其客戶之間的銀行和投資糾紛。CSA要求所有註冊公司和顧問向其客戶提供OBSI的爭議解決服務。但在魁北克省管轄區，客戶可以訪問AMF的調解服務。

OBSI可以提出高達350,000加元的賠償建議。在提出建議時，OBSI將考慮：

與您的投訴有關的特定事實和情況;

良好的金融服務和商業慣例的標準;

相關的業務守則或行為;

行業監管與法律;和

你為減輕經濟損失而採取的任何措施。

在下列情況下，OBSI可以接受投資者投訴：

1. 貴公司在90個自然日後未向您提供最終答覆

2. 你的公司給了你最後的答覆，但你仍然對結果不滿意。收到最終答覆後，在180個自然日內將投訴提交給OBSI。

如果投訴屬於OBSI的職責範圍，投資者必須在第一次發現問題後的6年內對該公司提出投訴。

如果OBSI審查您的投訴並確定公司賠償您所遭受的任何財務損失是公平的，OBSI將向公司發出書面建議，總結案件的事實及其推薦的原因，包括OBSI建議公司為您提供賠償金額。

如果您或公司決定不接受OBSI的建議，您仍然可以採取法律行動。在法律允許的範圍內，OBSI審查您的投訴時，您必須暫停採取法律行動的時限。

投訴連結：http://www.iiroc.ca/investors/gettingyourmoneyback/Pages/default.aspx

如果您的投訴涉及的是IIROC成員公司，並且您無法通過公司直接或通過OBSI解決您的投訴，您可以使用IIROC仲裁計劃。仲裁是一種法律程序，根據您和公司的意見選擇合格的仲裁員。仲裁最終決定具有法律約束力。

投資者通過IIROC仲裁可獲得高達500,000加元的賠償（加上利息和法律費用）。

使用IIROC仲裁程序需要付費。（費用由投訴者與受監管公司平攤）

連結：http://mfda.ca/investors/how-to-make-a-complaint/

在線投訴：http://manageusers.mfda.ca/ecf/forms/complaintsmailform.aspx

如果您對MFDA註冊顧問或經銷商的行為有任何投訴，您可以聯繫MFDA報告您的疑慮。 MFDA將審核您的投訴，以確定是否有足夠的理由要求對顧問或經銷商采取監管措施。

在審查您的投訴期間，MFDA工作人員將按固定的時間間隔向您提供最新消息，並將以書面形式通知您MFDA針對您的投訴所採取的任何行動。如果需要有關您投訴的更多訊息，MFDA可能會直接與您聯繫。

聯繫電話：416-361-6332；1-888-466-6332

傳真：416-361-9073

電子郵箱：complaints@mfda.ca

郵寄地址： MFDA Complaints, 121 King Street West, Suite 1000, Toronto, Ontario M5H 3T9

加拿大投資業監管組織（IIROC） http://www.iiroc.ca

銀行服務及投資監察組織OBSI  https://www.obsi.ca/en/index.aspx