小學生？機器人？交易者成長6大階段

正經的交易員給你什麼印象？看過《華爾街：金錢萬歲》、《華爾街之狼》、《了不起的蓋茨比》等電影，其中的交易員，他們好像總是很忙又很高端。無論在辦公室還是在去辦公室的路上，他們總是有看不完的盤、打不完的電話、做不完的交易。隨便敲敲鍵盤、點點頭，好像成就了幾十億元的交易，叱吒風雲。現實中的交易員是什麼樣呢？讓我們認識一下交易員的6個階段。

1.小學生交易員

絕大部分國內交易員，只是接受客人或基金經理指令，在一定時間內，盡可能低買高賣。因為只是執行，又叫執行交易員。股票，期貨，債券，期權，有多少類證券品種，就有多少類交易員。股票交易員，腦容量得大，記得住幾百個代碼，手得快；債券基金交易員，銀行界投資界朋友得多，債券不是競價交易，什麼價格，能不能做成，往往哪個取決於你和電話另一邊的私人關係如何；期貨交易員，得聞得出盤面的氣味，一個建倉或平倉大單，十個人能做出十個價；外匯宏觀交易員，必須起碼是半個經濟學家，真懂宏觀、貿易和貨幣。這類交易員，男女均有，女性更多，因為女性手指纖細，不會輕易打錯，而且女性專注力更好。對她們而言，上班時間平平穩穩做好單子，下班前填好表格就行。總之，執行交易員，替客人下單，心裡沒有負擔。這是小學生交易員的程度。

2.巧舌如簧的交易員

進到第二階段，交易員除了負責執行，還得創造生意，得鼓動客戶交易，主動下單，來增加佣金。QFII交易員，基本就屬於這類。所謂QFII，就是一群看好中國股票的老外，如共同基金富達、捐贈基金耶魯或者挪威主權財富。他們去中國證監會拿到資格，在中國外管局拿到額度，然後選中國經紀商來下單建倉、買賣。交易員2.0，意味著執行客人指令之外，要敢於、善於給客人交易建議，幫客戶抓住交易機會。這樣，服務模式變被動接電話為主動打電話，顯然是中學生水平了。

3.半人半獸交易員

3.0交易員，是做決定的交易員。他開始主動交易。這錢是東家的，是客戶的，或許是自己的。他們的手機裡裝滿了各種財經應用程式，對各類新聞有膝跳反應，他們懂剝頭皮系統，他們精通蠟燭圖，他們懂如何心算內含收益率和YTM。他們是真正驅動交易世界的人。他們認真、專業、知識全面，也敢於下注。被大家所熟知的傑西·李佛摩，就是3.0交易員的代表。他為自己的財產而戰，先後破產3次，最後一次在投機伯利恆鋼鐵上大獲全勝，這次交易過程極其複雜，考驗人性，創造了美國股票交易歷史的頂級經典。這一階段的交易員們為了收益而戰鬥，人生成熟了一大步。

4.魔鬼交易員

一般的交易員，都在猜測市場，試圖找到漏洞，投機獲利。而4.0的交易員們，他們影響市場、引領市場，甚至創造市場。他們的下單眼明手快並且敢於重倉交易；他們作市氣勢，比卡崔娜颶風還要猛烈。更重要的是，他們有個令人恐懼的集體外號：魔鬼交易員。因為，無一例外的，他們給雇主帶來了可怕傷害。

5.得了病的交易員

到了這個階段，既不是系統問題，也不是資金問題，更不是風險控管問題。一切技術問題到了這個層面，都不是問題。因為，這一群得病的交易員。有的是身體受損，有的是心病入膏肓。如果你是圈內人，他就在你的身邊，請留心觀察一下，必要時給予支援。因為你是金融人，是管理風險的人，先管理好自己的風險最重要。這個群體現在非常龐大，但巨大而沉重的自尊心正壓抑著自己，不讓問題浮出水面。

6.機器人交易員

終於到了最後一個階段，這是所有交易員的頂級層級。其實，這一階段並不是人，而是機器，或者說是程式、人工智慧。到目前為止，涉及到投資，我們還是很信賴一個資深交易員的判斷。當幾十個指標幾百種訊息一瞬間爆發時，一個好的交易員還是可以依靠經驗，條件反射，做出判斷。但是，如果是幾千個數據，幾萬條訊息呢？幾百萬個相互關聯互相影響的數據呢？再好的交易員，你的交易速度和經驗判斷，比得上一個普通電腦裡的高超程式嗎？這一階段是人類智慧的結晶，未來的交易世界，人類將扮演怎樣的角色？這個問題值得人們思考。

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