《監管機構、虛假揭密03/25》─ASIC、世嘉、FCA

投資人可以在維權中心保護自己的權益

投資人進行外匯保證金交易時，最害怕的便是身陷黑平台，導致出金不順，甚至拿不回來的窘境。FX110特設虛假交易商揭發系列專題，每日彙整團隊掌握的虛假交易商，公開其手法與伎倆，希望投資人不要跳入同個坑裡。

ASIC發布監管調整公告　調降槓桿措施可能被延遲

近期，ASIC發布了一項監管重點的調整公告。公告表示，9月30日前ASIC將優先處理新冠肺炎蔓延帶來的緊急事項。受此影響，降槓桿措施將被延遲。 

ASIC表示，在新冠肺炎影響下，受監管公司在履行其監管義務時可能會遇到困難，因此ASIC將暫停一些近期的非緊急活動。暫停事項包括諮詢、監管報告、審查和現場監督等工作。

2020年9月30日之前，ASIC將重新集中精力應對新冠肺炎，以及病毒蔓延可能帶來的重大消費者傷害、嚴重違反法規、市場誠信風險和其他時間緊迫性等問題。詳情參見：https://www.fx.cool/cn/newsdetail/9689

ASIC發布此公告，在外匯與差價合約領域迴響巨大。不少投資者十分關心，該次調整是否會對槓桿限制措施的實施產生影響。去年8月，ASIC發布產品干預措施諮詢文件。提議對期權、差價等投資行為採取限制措施。對於差價合約，ASIC計劃採取20：1的槓桿限制，且不分貨幣對。可該文件發布後，澳大利亞監管機構對其反應非常強烈，以致這些措施至今未能被執行。

由於新冠肺炎大規模爆發，ASIC迄今未更新任何有關實施槓桿限制的措施。Sophie Grace的董事Gerber曾表示：「為保護經濟免受新冠肺炎影響，對於財政部和ASIC來說，延遲實施槓桿限制，避免減少政府稅收收入是明智之舉。」

世嘉喊單騙局　投資人虧600萬

投資人投訴，他被拉入股票群組，後來爆倉出場，群組又推薦玩世嘉外匯，外匯可以24小時操作，買漲賣跌都可以。股市受挫的投資人，經這麼一勸說，在世嘉國際平台開了戶。滿心期待著能在裡面挽回股市裡的虧損，卻不知此時已陷入了更深的陷阱。

投資人並不懂外匯操作，群組貼心地準備了操作文件，從開戶註冊到下單，一步一步進行指導。一開始，投資人入金了25,000美元操作英鎊/美元，在群組操作指令下，不斷的加倉，遇到反向行情也不止損，結果第一次爆倉了。後來，說改做黃金，過程也是一樣，重倉、扛單、不停地加倉，再一次爆倉。

多次虧損下，匯友信心受挫，群組遊說投資人擴大本金投入，並且索取帳號密碼。此時，投資人還是選擇了相信群組管理人，然而，在群主的親自操作下，帳戶的本金又全部虧光了！搞到最後，折600萬台幣的帳戶全虧損得一毛不剩，投資人才驚覺˙被騙了。

關於世嘉國際，FX110網早在2018年3月就將其納入虛假交易商黑名單。該平台一直宣稱有美國NFA0505628監管，但女俠查詢到，NFA0505628對應的平台名稱為IDEAL GLOBAL TRADING LIMITED，不是受美國NFA監管的零售外匯交易商。目前該平台新增宣稱受加拿大FINTRAC M19839222監管。經查詢，M19839222對應的平台名稱為IDEAL GLOBAL TRADING LIMITED。請注意，加拿大FINTRAC不監管外匯，且MSB僅為加拿大貨幣服務註冊號碼。

FCA曝光7家黑平台，其中3家地址竟雷同

近年來，為幫助構建匯市誠信新生態，進一步保障廣大投資者資金安全，全球各大監管機構在曝光擊打黑平台方面持續發力。前些天，英國FCA黑名單又更新了一波，共有7家黑平台入列。英國FCA官網截圖如下：

去年十月底，有投資人在我站諮詢有關GCG24平台的合規性。該平台宣稱受美國NFA0437049和新西蘭FSP監管，可通過對該平台的NFA查詢獲知，他們並沒有零售外匯許可證的資格；而在FSP官網輸入“Global Consulting Group”查詢到一家名為GLOBAL CONSULTING HOLDINGS GROUP LIMITED的公司，無FMA金融衍生品牌照。由此可見，GCG24是一家虛假宣稱受監管的黑平台！相較FCA黑名單公佈，FX110曝光GCG24平台足足要早半年之久。

而FteFXPro / FTE FX與FTEFX，不僅名稱極其相似，連地址、信箱、網站等訊息也一致！一舉揭露個雙胞胎就算了，更讓人大跌眼鏡的是，這兩家公司提供的地址與上文提到的GCG 24公司地址一模一樣！果真蛇鼠一窩！小編推測這些公司應該是同一個團隊經營的多個虛假品牌，甚至連捏造多個假地址都懶。

對於這些投資人的遭遇，FX110深感同情，我們也積極地為投資人向平台交涉，盡力索賠。不過能真正預防慘案發生的方法，便是入金前調查好平台的背景及監管資訊，才能保全自己的血汗錢不被騙走。如果投資人仍不幸遭遇詐騙或黑平台，請馬上向警察局報案，並在FX110舉報這些不肖黑平台，避免下一個投資者受害，共同維護外匯保證金交易的健康投資環境。

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