Hoch Capital遭首祭重典勒令停業！

近日，義大利證券監管機構CONSOB下令外匯及差價合約交易商Hoch Capital Ltd停止在該國的業務。這家持有賽普勒斯證券交易委員會CySEC牌照的交易商是如何落入這步田地？該監管機構表示，在CONSOB向CySEC提起幾份有關Hoch Capital不當行為的投訴後，該公司仍持續其違規行為。

▲資料來源：HOCH CAPITAL官方網站

CONSOB對外說明該券商違反歐盟的負餘額保護規定，該規定確保了客戶的損失不會超過他們的承受能力。Hoch Capital也被控訴自家員工向客戶施加壓力，要求他們存入更多資金，無視任何關於鼓勵過度交易的相關規定。其不法行徑甚至包含向非專業投資者推銷差價合約(CFDs)。

儘管CySEC已向Hoch Capital Ltd涉嫌的違規行為罰款20萬歐元（約新台幣680萬元），但該券商一再違反規定，為了保護義大利投資者，CONSOB下令禁止Hoch Capital 向義大利的投資者銷售其產品，這也是有史以來CONSOB首次行使權力禁止交易商營業。Hoch Capital現在已被禁止在義大利提供投資服務。該禁令也一併禁止券商招攬新客戶或維持與義大利客戶的關係。因此，該公司也必須關閉其義大利投資者的所有帳號，正式退出義大利投資市場。

CONSOB雷厲風行的作風早已非首遭，其境內的交易商也是風聲鶴唳。藉由《發展法令》的授權，監管機構可以封鎖目前在義大利境內未經授權但仍提供金融服務貿易商的網域，形同斷頭。CONSOB本週又封鎖3個貿易商網域，從6月底政府頒布法律至今已101個網域遭封鎖，未經授權的貿易商可說是人人自危。

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