FINRA 對盈透證券處以 47.5 萬美元罰款_外匯專題

Interactive Brokers LLC 已同意支付 475,000 美元的罰款，作為與金融業監管局 (FINRA) 達成和解的一部分。

2021 年 6 月至 12 月期間，盈透證券在計算可返還給客戶的歐洲交易所上市股票的超額股份數量時犯了錯誤，這導致公司出現 800 多起提前歸還借入股票的情況，從而造成或增加了約 30 萬美元的證券赤字，違反了該公司根據《證券交易法》和《金融業監管局》規則承擔的監管義務。

在同一期間，與此活動相關的是，盈透證券未能建立、維護和執行監管系統，包括書面監管程式 (WSP)，違反了 FINRA 規則。

此外，在 2021 年 1 月至 2023 年 12 月期間，盈透證券允許未註冊的相關人員領導和監督與該公司證券融資業務有關的一些軟體開發工作，包括該公司的證券借貸計畫。該公司允許未註冊人員擔任需要註冊的職務，違反了 FINRA 規則。

盈透證券隨後糾正了這些問題，更新了監管程式，並確保只有註冊人員才能監管公司的證券融資業務。該公司同意和解，既不承認也不否認違規行為。作為和解協議的一部分，Interactive Brokers 同意接受譴責以及 475,000 美元的罰款。

先前針對盈透證券的執法行動

近年來，盈透證券面臨多項重大監管執法行動。其中最大的一次是在 2020 年，該公司因反洗錢 (AML) 計畫失敗而被罰款總計 38 萬美元。這項處罰由多個監管機構實施，包括美國證券交易委員會 (SEC)、美國金融業監管局 (FINRA) 和美國商品期貨交易委員會 (CFTC)。這些違規行為源於該公司未能提交與微型股證券交易相關的可疑活動報告 (SAR)。該公司在 2013 年至 2018 年期間未能發現並報告與其客戶帳戶中的可疑活動相關的危險信號。

在 2020 年的另一起案件中，CFTC 因與商品交易帳戶相關的監管和反洗錢違規行為對盈透證券處以超過 12 萬美元的罰款。該公司未能實施有效的程式來發現和報告其期貨傭金業務中的可疑交易，這進一步暴露了其合規和監管體系的漏洞。

早在 2018 年，FINRA 就因該公司違反了監管賣空行為的 SHO 規則而對其處以 5.5 萬美元罰款。這些違規行為與該公司在三年內未能按時交付股票以及未能妥善監督賣空交易有關。

更多FX110 影音內容

維權1時間、活動花絮、交易員採訪不定期更新中！歡迎前往 Youtube 觀看