盈透證券因監管失誤被那斯達克罰款 475,000 美元_外匯專題

在那斯達克上市的線上經紀公司盈透證券（NQ：IBKR）已同意支付 475,000 美元的罰款，以解決交易所提出的指控。涉嫌的違規行為涉及五種不同的「公司行為」，包括發送錯誤價格的訂單。

那斯達克發佈的接受、棄權和同意書（AWC）指出，2020年1月至2021年6月期間，盈透證券由於監管體系缺陷，未能妥善處理反向股票分割等多項公司行為。這導致公司在某些情況下向市場發送的訂單價格不正確。在兩個例子中，盈透證券的程式還允許客戶出售他們不擁有的股票。

那斯達克在 AWC 中評論道：「根據調查結果，那斯達克執法部門確定，在相關期間，由於系統和監管缺陷，該公司錯誤地處理了五項公司行為。」

那斯達克發現盈透證券違反了其要求成員公司建立和維護合理設計的監管系統以確保合規性的規定。交易所還認為，在某些情況下，券商對錯誤訂單的風險管理控制不足，尤其是涉及認股權證的訂單。

儘管既不承認也不否認調查結果，盈透證券同意接受譴責和 475,000 美元罰款並解決問題。據報導，該公司已採取補救措施，包括賠償受到傷害的客戶。

（資料圖）

其他盈透證券的罰款

盈透證券自 2006 年起成為那斯達克會員，為機構和個人投資者提供線上交易執行和清算服務。然而，在過去的六年裡，盈透證券多次面臨其他監管機構的罰款和處罰。

2018 年，該公司因違反美國證券交易委員會 (SEC) 監管 SHO 以及與裸空頭倉位相關的監管失誤而被金融業監管局 (FINRA) 處以至少三年的550 萬美元巨額罰款。

次年，也就是 2019 年，盈透證券同意支付 10 萬美元的罰款，以和新澤西州消費者事務部和證券局的多項指控達成和解。

最嚴重的處罰發生在 2020 年，當時該經紀商因多項反洗錢違規行為（包括未能提交可疑活動報告 (SAR)）而與三名美國監管機構達成和解，並被處以總計3800 萬美元的罰款。

同年，美國電子交易交易所 NYSE Arca因涉嫌違反交易報告而對盈透證券處以 237,500 美元的罰款。此外，FINRA對盈透證券前反洗錢合規官 (AMLCO)處以25,000 美元的罰款，原因是其在履行職責時嚴重失誤。與此同時，美國衍生品行業監管機構美國國家期貨協會（NFA）對盈透證券處以25萬美元罰款。

2023 年 9 月，澳洲金融市場監管機構對盈透證券當地子公司處以832,500 澳元（約合 538,000 美元）的罰款，原因是該公司因未能識別和有效應對其一名客戶進行的可疑交易活動。( 延伸閱讀：澳洲監管牌照已註銷，「裸奔」的AximTrade平台客訴增多 )

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