《監管機構|交易商揭密》─SVS破產求償,NFA

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SVS破產索賠進展　索賠截至日期再延長！

4月24日，SVS聯合破產管理人Leonard Curtis公司就客戶資金資產轉移的分配計劃(Distribution Plan) 發布6份文件，包括發布通知、分配計劃正文、解釋性文件、常見問答、流程圖及客戶資產列表。

值得注意的是，分配計劃已於4月21日通過了債權人委員會的批准，預計於5月7日提交法院審核。法院通過後，分配計劃將於5月11日生效。

文件的主要內容如下：

 1、法院審批分配計劃

分配計劃將於5月7日提交法院。屆時，法院將透過視訊會議召開聽證會，進行最終審核。想獲得法院聽證會詳情的客戶，可自行聯繫破產管理人。

SVS破產管理人郵箱地址為：svs@leonardcurtis.co.uk

 2、提交索賠延期 

客戶提交索賠的截止日期延長至2020年5月11日，即分配計劃預計生效之日。

 3、資產返還形式 

文件表示，返還客戶資產最好的方式就是將其有序地轉移到一家受監管的券商。而破產管理人會在6月1日左右，公佈指定經紀商的詳細訊息。

大部分客戶的資產將轉移到指定券商，小部分沒有資產轉移資格的客戶，管理人會盡快與其取得聯繫，以其他方式返還資金。

此外，小部分資金及資產無法全額返還的客戶，將獲得FSCS賠償資格。

不過破產管理人預計，除了目前少數不受FSCS保護的機構客戶，以及索賠超過FSCS賠償範圍的散戶，其他的2.1萬個索賠賬戶2.77億英鎊都將得到全額返還。

 4、資產轉移時間 

破產管理人將在6月初著手將客戶資產轉移至指定券商，預計在7月中旬完成，屆時客戶可聯繫接盤券商，獲得資產。

而在此之前，客戶有任何疑問都可以直接通過郵箱聯繫破產管理人，而不得直接聯繫指定券商。

 5、客戶需要採取的行動 

首先，客戶仔細閱讀分配計劃及其相關文件。

其次，注意查看郵件。如果就資產返還，和/或資產返還的費用,客戶需要採取任何行動，破產管理人會向其信箱發送指示表格。

 6、客戶需支付的費用 

理論上，返還客戶資產過程中產生的費用將由客戶承擔，並從客戶資產中扣除。

實際上，99%的客戶都受到FSCS的保護，他們的費用已被FSCS支付。

小部分不受FSCS保護，以及索賠金額超過FSCS賠償範圍（8.5萬英鎊）的客戶，他們的服務費用將從其客戶資產中扣除。

另外，破產管理人預計於5月中旬，在索賠網站發布一份客戶聲明，詳細說明客戶資產總額、費用支付的分配方案，以及每位客戶需承擔的費用。

索賠網站：https://LeonardCurtis.InsolvencyData.co.uk

 7、客戶資金問題 

前破產管理人未清算的客戶資金返還有單獨的文件說明，不涵蓋在此分配計劃中。

現任破產管理人接手的客戶資金，將通過客戶資產類似的流程返還給客戶。這意味著絕大多數客戶的客戶資金將被轉移到指定券商。 

值得注意的是，提交索賠的截止日期已經延長至5月11日，未在最新截至日期前提交索賠的客戶，破產管理人將參考SVS的帳簿和記錄來確定其客戶資金數額。

破產管理人將按照每位客戶資金餘額的一定比例收取服務費用，比例不超過10%。同樣，對於大多數客戶而言，FSCS將為其支付這一費用。

少部分不受FSCS保護的客戶，破產管理人將透過指示表格溝通其他資金返還方式，及費用支付方式。

 8、如何提交投訴？

對破產管理人的安排不滿的客戶，可以在客戶聲明發布日後的21天內向法院提起訴訟，相關費用將客戶自行承擔。

 9、其他注意事項 

如果分配計劃未能在5月7日獲得法院批准，破產管理人將需要重新修改分配計劃，並再次提交債權人委員會和法院的審批，客戶資產和/或資金的返還將延遲。

美國NFA最新監管查詢步驟

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BASIC全稱為Background Affiliation Status Information Center（NFA成員背景資料資訊中心）

第二步：在監管訊息的頁面中，首先看3個關鍵點：

1、公司的名稱是否與該公司官網上公佈的名稱一致；

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需要注意的是，目前為止NFA只有4家交易商具備零售外匯資質，分別為Gain Capital（嘉盛）、Oanda（安達）、IG和trading.com。

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