天才罪犯虛假下單讓美股蒸發1兆！

Navinder Singh Sarao本是一名在英國進行交易的美國人，曾因涉嫌詐騙，及誘發“2010年美股閃崩”金融事件，而被美國司法部於2015年提出22項指控，由於調查期間表現良好，司法部又撤銷了大部分指控。前不久，美國政府再次向芝加哥檢察院請求輕判Navinder，在美國歷史上，該案可以說極為罕見。

 此次案件回溯 

事情要從2010年5月6日說起。當天下午約14:40，道瓊工業指數突然暴跌，當日指數高低點差近1000點，最大跌幅9%，近1兆美元瞬間蒸發！這一交易日，創下了美股最大單日盤跌幅記錄，史稱“美股閃崩事件”。此次事件可謂震驚了整個華爾街和全球金融市場。

美國金融監管部門隨即對此事展開調查，CFTC（商品期貨交易委員會）和SEC（美國證券交易委員會）在2010年10月的一份報告中指出，“閃崩”事件誘因起於一檔自動交易程序。之後該事件一直處於調查中，卻一直未找到背後的操縱者。直到2015年初有人舉報：是一位名叫Navinder的交易員，實施“幌騙”行為誘發當日閃崩，並從中牟取暴利。

 美國司法部下達指控 

所謂“幌騙”，即虛假報價再撤單。通過先下單，隨後再取消訂單，來影響股價。經調查，Navinder確實曾通過假意在特定價格買進或賣出，製造需求假象，引誘其他交易者進行交易來影響市場。這種行為，可使Navinder在新的價格買賣中獲利。

Navinder的這種行為被認定為市場干預及操縱。2015年4月，美國FBI在倫敦警方和FCA的協助下抓捕了Navinder，並凍結其個人資產。同時，Navinder還面臨美國司法部的22項指控，這些指控一旦成立，Navinder將被判處380年的監禁處罰。

 以功抵過！20項指控被撤銷 

2016年10月，Navinder從倫敦被引渡到美國接受審訊。一個月後，Navinder才承認了22項刑事指控中的2項指控——電匯欺詐和詐騙罪。Navinder表示，2009年1月到2014年4月期間，他確實曾利用某自動交易程序及其他技術，通過芝加哥商品交易所（CME）來欺詐和操縱期貨合約及股市指數。

據悉，2010年以前，Navinder的這種交易手法在期貨交易裡原本不是“非法”的。後來美國SEC在2011年重新修訂了相關法規，這種交易手法才被禁止，SEC找到Navinder，並讓其停止這種交易，Navinder卻沒有就此服從。

電影中的場景照進了現實，拘役期間，Navinder竟利用其超強的洞察力與分析力，與美國司法部達成合作，並對美國政府的許多欺詐案件提供了不小的幫助，政府隨即撤銷了對Navinder餘下的20項指控。但還是對其罰款3800萬美元，並永久性禁止其從事交易。如今Navinder已被保釋回英國家中。

 天才“罪犯”的背後 

令人意想不到的是，超高智商的Navinder早在2015年被確診為患有嚴重的自閉症。且他雖通過交易獲得了近4500萬英鎊的利潤（其中至少有1280萬美元是通過欺詐所得），卻並未將這筆錢用於奢侈的生活花銷。目前為止，他生活的某些方面也都是由父母提供支持。

▲圖片來源／網路

對於一個患有嚴重精神疾病的人來說，Navinder的“詐騙”的動機更為純粹。據揣測，其似乎對電子交易有一種特別的癡迷和渴望。臨床心理學家將Navinder的自閉癥描述為“是一種殘疾，也是一項才能。”

患病使得Navinder很難與人進行正常的溝通交流。基於對其服刑將對其精神健康構成嚴重威脅，又由於其對案件調查極度配合，美國政府預備再次請求對他從輕發落。

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