SVS破產清算　債權人會議須知

9月25日，SVS聯合特別管理人發布了聯合特別管理人聲明，說明其在受到任命以來的工作進展，文件中首次詳細透露公司的資產情況，並告知客戶即將召開的首次會議內容。

此次更新文件的大綱如下：

一、介紹

二、背景

三、目標

四、公司資產

五、公司債務

六、調查

七、規定

八、事務聲明

九、收支賬單

十、特別管理持續時間

十一、聯合特別管理人聲明

十二、費用

十三、專業顧問

十四、首次會議

十五、債權人委員會

十六、未來進展

十七、數據保護

整個文件長達76頁，小編對各個內容進行了總體概況，其中對投資者密切關注的兩大方面進行了詳細描述：公司具體資產情況以及即將召開的首次會議內容。

 一、介紹 

已完成工作：

1）採取措施保護所有托管資產、客戶資金和房產；

2）根據公司的記錄對公司持有的托管資產和客戶資金進行核對（未發現重大問題）；

3）聯繫所有相關的市場基礎設施機構和主管部門，特別是FCA和FSCS。

正在進行的工作：

聯繫一些FCA監管的經紀商是否有興趣接受SVS的托管資產和客戶資金轉移。一旦有合適的經紀商同意接受，SVS的托管資產和客戶資金將被盡快轉移。

但是，如果客戶資金的轉移僅僅依靠SVS的記錄，沒有其他的證據，那麼客戶則可能會與其他客戶或第三方就索賠資產生爭議，無法獲得應有的賠償。因此，聯合特別管理人預計，在正式轉移托管資產和客戶資金之前，會根據債權申報截止日和賠償分配計劃，對客戶提供保護，這種做法也可以更好的保障客戶的索賠權利。

客戶聲明

所有客戶在不久後都會收到一份客戶聲明，其中包含了截至2019年8月5日特別管理人任命時所接收到的托管資產和客戶資金的詳細信息。客戶聲明主要是基於SVS的信息，還沒有經過逐一審核，不是最終的索賠協議，只是一份指示性聲明，僅供客戶參考。

請注意，自SVS破產以來：

1）您的托管資產的價值可能已經發生變化；

2）評估托管資產的方法可能會發生變化；

3）還未完成交易的客戶資金和托管資產可能會發生變化（預計只會影響少數客戶）

4）持股可能會發生變化

 二、背景 

2019年7月19日FCA對SVS的業務運營方式表示嚴重擔憂，要求該公司停止開展受監管的活動並限制其處置資產。8月5日，SVS董事獲得了償付能力建議，並決定將公司納入特別破產管理。

 三、工作目標 

1. 確保在合理可行的範圍內盡快退還客戶資產（包括托管資產和客戶資金）。

目前已有11家FCA監管經紀商意向接收SVS客戶資金和托管資產，特別管理人正在考慮這些提議，並將在2019年10月10日的會議上為客戶提供進一步的更新。

此外，索賠申報截止日期將於11月上旬正式公布，屆時新的在線客戶網站也將正式開放，客戶將能夠查看歷史聲明，確認他們的資產持有量和賬戶余額。之後，特別管理人將根據索賠申報制定賠償分配計劃，並預計在2020年第一季度獲得法院批準，正式發放賠償。

2. 確保及時與市場基礎設施機構和主管部門接觸

3. 保留其作為投資銀行的業務，並為債權人爭取最大利益

 四、公司資產：

管理人員正在審查公司的財務狀況，以確定公司的所有資產。此外，正如我們在下文第5.1節所解釋的，管理人員和Ashurst正在開展工作，以評估對這些資產作擔保的有效性。

根據公司截至2019年5月31日的管理賬目草案，公司持有以下資產。

4.1 知識產權

在任命管理人之前，公司負責軟件和網站的開發。管理人預計，只有該公司持續營業的業務出售完成後，才會在這方面收回資金。 

4.2 子公司的投資

本公司持有上述第2.1條所列附屬公司的投資款項。根據該公司截至2019年5月31日的管理賬目草案，這些投資的賬面價值為86,837英鎊。這些投資不太可能召回。

4.3 銀行現金（公司賬戶）

截至2019年8月5日管理人任命時，公司在其公司賬戶中持有以下信用餘額:

（a）86,872.60英鎊           

（b）32,029.85歐元

（c）27,338.82 美元             

（d）5,024.45 瑞士法郎             

在這些結餘中，86,610.18英鎊已轉到管理人員為特別管理而控制的新帳戶。破產管理人正與巴克萊(Barclays)——該公司進行業務往來的銀行——達成協議，將剩餘餘額額轉入破產管理人的賬戶。

4.4 辦公家具及設備

截至2019年8月5日管理者任命時，根據該公司截至2019年5月31日的管理賬目草案，該公司在其交易場所擁有辦公家具和IT設備賬面價值為58054英鎊。

4.5 房租押金

該公司交易場所的房東持有162,297英鎊的租金押金。鑒于該公司繼續占用該營業處所，目前尚不確定租金押金能收回多少。

4.6 股票/證券

這涉及公司擁有的證券（相對于托管資產）。管理人目前正在進行審查，以確定這些證券的價值

4.7 債務人

根據董事會的財務報表顯示，所欠賬款總額為712,049英鎊，其中預計256,061英鎊將被償還。

此外，該公司的記錄顯示，客戶因結算股票而欠公司274,212英鎊。尚不確定在這方面是否能得到全部款項。管理人正與該公司的前管理團隊一起追回這些債務。到目前為止，已收到1萬英鎊的債務收據。

4.8 增值稅退稅

2019年5月的預約增值稅退稅總額為15840英鎊。這些資金存在該公司在巴克萊銀行(Barclays)的銀行賬戶中，不久將轉入破產管理人的賬戶。該公司很可能還將在2019年6月和7月期間退還增值稅。

4.9 預付款項

截至2019年5月31日，該公司的管理賬戶草稿記錄了5154,801英鎊的預付款。管理人正在審查這些預付款，以確定是否可以在這方面召回資金。不過，鑒于該公司仍在繼續縮減運營規模，其資金不太可能大幅恢復。

4.10 貸款

除了上文第4.7條所述的債務外，董事會的財務報表還顯示，董事和員工的貸款總額為66,716英鎊。管理人員正在審查這些貸款，以確定是否可以在這方面實現任何目標。

4.11 其它

到目前為止，管理人員還收到了總計2188英鎊的各種退款，以及1969英鎊的銀行利息。

 五、公司債務 

主要分為有擔保債權人、優先債權人和無擔保債權人。在達成客戶索賠的正式協議之前，特別管理人無法對無抵押債務總額進行估算。

 六、調查 

特別管理人必須對公司事務和董事行為進行調查。目前調查尚處於初期階段，不過此項調查只是標準調查程序的一部分，不代表會對公司事務中的有關人員提起訴訟。

 七、規定 

該公司於2003年9月15日被授予浮動抵押，特別管理人必須為公司的無抵押債權人撥出一部分公司凈資產，並且除非超出了無抵押索償要求的金額，否則不得將其凈資產分配給浮動抵押持有人。

 八、事務聲明 

自2019年8月5日被任命以來，公司事務聲明已向特別管理部門提交，目前正準備提交給公司註冊處。

 九、收支賬單 

該部分列明了2019年8月5日至2019年9月24日特別管理人的收支賬單情況。

 十、特別管理持續時間 

特別管理人將在實現其工作目標後，也就是完成所有賠償分配，並履行所有法定義務後，發布SVS公司解散通知書。

 十一、聯合特別管理人聲明 

1. 實現特別管理目標。

2. 在FCA沒有根據條例16發出指示的情況下，繼續並行處理特別管理目標。

3. 為了實現特別管理目標，或保護和托管公司資產，或最大限度地發揮其最大作用，管理人應自行決定並正常行使適當的所有權力。

4. 繼續雇用公司員工協助完成特別管理工作。

5. 代表客戶將其資金轉移到特別管理人控制的賬戶中。為了避免貨幣波動，將帳戶中的外幣適當地轉換為英鎊。

6. 根據賠償分配計劃返還客戶的資金和托管資產。

7. 變現公司的剩餘資產。

8. 酌情向公司有擔保、優惠和無擔保，對違反2006年《公司法》或其他法律的公司事務有關人員提起訴訟。

9. 實現特別管理目標後，也就是完成所有賠償分配，並履行所有法定義務後，發布SVS公司解散通知書。

 十二、費用 

法院規定，特別管理程序的成本如需從公司的客戶資金和托管資產中扣除，需要獲得債權人委員會的批準。如果沒有建立債權人委員會，則由客戶和債權人會議的客戶投票決定。

 十三、專業顧問 

特別管理人共邀請了13家公司擔任SVS破產管理程序的專業顧問。

 十四、 首次會議 

14.1會議地點和日期

客戶和債權人的首次會議將於2019年10月10日上午11點在西敏中央大廳報告廳（地址： Storey's Gate, Westminster London SW1H 9NH）召開。上午10點開始進行登記。

14.2 會議目的

召開首次會議的目的是為了審議本文件所載及上文第11條所列的建議，并在認為適當的情況下批準這些建議，以及設立一個債權人委員會。

14.3 決議

首次會議將審議的決議如下：

(a)決議1:接受/拒絕已發布的提案

(b)決議2:設立一個債權人委員會

在合併會議上，將對決議1和決議2分別進行審議。客戶和債權人將分別投票，這些決議將按債權價值計算，遵循簡單多數通過原則。請注意，除非客戶和債權人均投票贊成，否則決議1和決議2將無法獲得批準通過。

如果首次會議未設立債權人委員會，則破產管理人打算延長首次會議期，並爭取在稍後日期設立債權人委員會；如果延期內未設立債權人委員會，則要求客戶和債權人批準原本將由債權人委員會決定的與破產管理人未支付的預管理費用和報酬有關的某些事項。

14.4 如何投票

參加決議投票的客戶和債權人必須在2019年10月9日中午12時之前填寫並提交索賠表(附錄G中的表格)至破產管理人辦公室（地址：c/o Leonard Curtis, 5th Floor, Grove House, 248a Marylebone Road, London NW1 6BB）或將填寫的索賠表(附錄G中的表格)以郵件形式發送至svsproxy@leonardcurtis.co.uk。

不能/不打算親自出席會議的客戶和債權人（或有限公司或其他法團代表）亦須填寫一份代理證明(附錄H中的表格)，並在首次會議開始前郵寄至上述地址或以郵件方式發送至上述郵箱。

未參加/出席決議投票不會影響您對托管資產和客戶資金(或作為債權人)的索賠。然而，一旦提議獲得批準，這些提議對所有客戶和債權人都具有約束力，這包括未出席或代表出席參加首次會議的客戶和債權人。因此，客戶和債權人應仔細考慮這些提議，以及是否希望投票（以及如果希望投票的話，如何投票）

14.5 客戶聲明

所有客戶不久將收到一份客戶聲明，其中包括托管資產和客戶資金的詳細信息。每一份客戶聲明都是由破產管理人根據其任命之日公司的記錄編制的，并未經過單獨的核實。

如果您認為自己應該受到客戶聲明，但截至2019年9月30日仍未收到客戶聲明，請致電02034574871。

客戶聲明僅供客戶參考之用。客戶聲明是根據2019年8月5日任命破產管理人之前的公司記錄，記錄客戶所陳述的持股情況。因此，它們可能會有些變動，而且也不能作為客戶持有或索賠的最終協議(這些協議將在適當的時候通過客戶門戶處理)。然而，如果客戶希望在首次會議上投票，破產管理人將接受這些持股，以評估相應索賠。

特別是:

a)自公司記錄之日起，您的托管資產的價值可能發生了變化;

b)評估托管資產的方法可能有所變化;

c)部分客戶資金和持有的托管資產與破產管理人任命期間進行的未結算交易有關，並可能會有所變化(但我們預計這只會影響少數客戶);

d)自公司記錄之日起，由於公司行為，您的持股可能發生了變化。

如果您希望參與首次會議投票，並且同意您的客戶聲明，請在客戶索賠表第2部分中勾選“是”。

如果您希望參與首次會議投票，但不同意您的客戶聲明，請在客戶索賠表第2部分中勾選“否”，並在索賠表第3部分填寫您的索賠詳情。

如果您不參與首次會議投票，則不需要對您的客戶聲明做任何進一步的處理，同時您日後提出索賠的能力也不會受到任何影響。

請注意，如果破產管理人出於首次會議投票目的接受(或拒絕)您的索賠要求，這並不代表正式接受(或拒絕)您的索賠要求，也不妨礙您日後提交不同數額的索賠。

原文件請點擊此處查看。