因系統缺陷致員工隱瞞了超400筆虛假交易，MBL被FCA罰款1300萬英鎊

英國金融行為監管局（FCA）對麥格理銀行有限公司倫敦分行（MBL）處以 1300 萬英鎊罰款，原因是該行存在嚴重失誤，允許其一名員工記錄了超過 400 筆虛假交易。

從 2020 年 6 月到 2022 年 2 月，MBL 倫敦金屬和大宗商品交易部門的交易員 Travis Klein 在 MBL 內部系統中記錄並隱藏了超過 400 筆虛假交易，以掩蓋自己的交易損失。

這些虛假交易之所以沒有被及早發現，是因為 MBL 的系統和控制存在重大缺陷，其中一些缺陷該公司之前就已經知曉。儘管 MBL 知道這些缺陷，但該公司未能及時制定有效計畫來修復它們。

結果，作為一名相對初級的交易員，Travis Klein得以在 20 多個月的時間裡繞過三項關鍵的內部控制措施而未被發現。 FCA 已禁止Travis Klein從事金融服務行業，原因是他的行為不誠實且不誠信，如果他的嚴重財務困難申請不成功，將會對其處以 72,000 英鎊的罰款。

這些虛構交易給 MBL 造成了約 5780 萬美元的損失，但並未影響客戶或整個市場。如果 MBL 及時採取行動彌補其系統和控制中的這些漏洞，這筆成本本可以大幅減少或完全避免。

麥格理銀行有限公司（MBL）是一家在澳大利亞註冊成立的公司，是全球金融服務集團的一部分。它通過倫敦分公司在英國開展業務，並自 2001 年 12 月起獲得 FCA 授權。

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