世透國際CySEC監管牌照暫遭吊銷

近日，FX110注意到，AFX Capital Markets的賽普勒斯證券和交易委員會（CySEC）已被暫時吊銷。

CySEC官網查詢截圖

在官網查詢確認以後，FX110監管查詢欄目已經將AFX Capital Markets旗下的STO世透國際監管訊息即時更改為“暫時吊銷”：

FX110監管查詢欄目截圖

在AFX集團旗下的STO（Super Trading Online）世透國際網站頂部有關於此次被暫時吊銷牌照的相關警示。

STO官網截圖

但STO網站目前仍然稱公司全權受到CySEC監管的相關訊息：

STO官網截圖

事實上，AFX Capital Markets及旗下的STO世透國際品牌，與CySEC的爭議由來已久。

一年前，該公司就因為誤導性宣傳被CySEC罰款金額為5萬歐元。

不到兩週前，AFX又因為違反客戶資金保護規定，被CySEC暫停牌照10天。

緊接著，甚至AFX的官網界面也變黑了，除了logo一無所有。對於CySEC的裁決公司究竟採取了何種措施，AFX的客戶和合作夥伴們尚不得而知。

AFX官網截圖

CySEC之前就“暫停對AFX Capital Markets Ltd的授權”一事曾表示：此舉是為了減輕因該公司違反法律而產生的風險，並且該公司的違規行為“引發了對其客戶資金保護的擔憂”。

AFX發言人表示正在與CySEC溝通，並與其法律團隊合作解決CySEC所提出的問題。

根據CySEC的聲明，該公司必須按照規定，10天內不得提供或開展投資服務和活動。在這10天內，AFX Capital不能接受新客戶或進行任何商業交易。該公司還必須暫停所有聲明其是投資服務提供商的廣告。

不過，該公司可以在此次決定生效前完成其現有客戶要求的所有交易。如果該公司的客戶要求退還所有資金和金融工具，該公司也必須遵守。

據悉，此前AFX Capital被Gallant Capital Markets和Avenica公司告上美國法庭，當前正卷入訴訟。

根據申訴，Gallant在2015年和2016年間將約235萬美元存入其在AFX的賬戶。在Gallant宣布破產約兩週前，其AFX賬戶上大約有240萬美元餘額。當時Gallant向AFX多次提出資金周轉要求，但都被置之不理。

在Gallant申請破產當天，AFX在沒有任何授權和依據的情況下提取了Gallant的餘額——這顯然違反了自動延期的規定。本案涉及的核心問題是Gallant財產周轉和不動產回收的訴求以及自動延期的執行。

2019年5月，雙方進入了訴訟的裁決階段。根據裁決條款，AFX同意就Gallant Capital Markets和Avenica公司的不動產所提出的申訴全額賠付83萬美元。

根據規定第1款（a）項，23萬美元的存款應於2019年5月30日之前支付給AFX的代理人托管賬戶，應AFX被告的要求，由受托人Esther DuVal延期至2019年6月20日。

然而，2019年6月25日AFX並未支付賠付金，因此Esther DuVal向AFX發出通告稱其已違反規定。不過，受託人Esther DuVal允許AFX在2019年6月26日下午4:00之前向其律師的托管帳戶支付賠款。事實上，在此之前的幾天，AFX的律師提供了一封書面電子郵件，表示“客戶告知我們錢款已到，而我們正在等待確認中。”

目前，受托人表示AFX仍繼續違約中。