ASIC暫停JB Markets和First City兩公司的AFS牌照_外匯專題

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣佈暫停JB Markets Pty Ltd（JB Markets）和First City Corporate Advisory Services Pty Limited（First City）這兩家公司的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，原因是這些公司未能滿足某些監管要求。

根據該監管機構公告，JB Markets的AFS牌照將暫停至2024年4月30日，原因是該公司未能遵守AFS持牌人應遵守的財務要求，其資源也不足以提供牌照所涵蓋的金融服務和進行監管安排。

對其發佈的暫停牌照公告還包括了一項條款，要求JB Markets繼續作為澳大利亞金融投訴管理局成員，持有專業責任賠償保險，繼續向其零售客戶提供補償安排。

而First City則因未能提交年度財務報表和審計報告被暫停運營至2024年3月2日。

ASIC指出，如果 First City在牌照暫停期結束時仍未履行其未履行的義務，該監管機構將考慮吊銷其AFS牌照。

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