英美義監管力度趨嚴　交易商無所遁形_外匯專題

近日，外匯市場總是一波未平一波又起，上千家交易商平臺被英國FCA載入黑名單，名單仍持續追加中；義大利監管機構CONSOB的封鎖非法交易網站也持續擴大，究竟真實情況為何，FX110帶您一探究竟！

FCA：覆轍在前，怎麼做你看著辦

自機構成立之日起，上千家交易商平臺被英國FCA登錄黑名單，從未鬆懈監管執行，沒有讓這份名單斷更太久。繼近4億英鎊的巨額罰單後，FCA於12月中旬又更新了黑名單，54家公司赫然在列；近兩日，Option Four與Glen have兩家平臺也收到了警告聲明。

如此強烈的監管力度，還是有用的。事實上，今年6月FCA曾向BOS（蘇格蘭銀行）處以4,550萬英鎊的罰款。起因追溯到數年前，2003年起，BOS雷丁分公司的資産團隊負責人Lynden便向一些公司發放高風險貸款，引導這些公司與提供虛假諮詢服務的人員合作，以此收受賄款。BOS在2007年發現了這一行爲，卻未採取任何行動，最終FCA以「隐瞞内部欺詐行爲」爲由對BOS進行了罰款處理。

誰也不曾想到，2010—2014年間，10名RBS（蘇格蘭皇家銀行）交易員故技重施，暗中操縱加價軟體，將「每1,000英鎊通過RBS匯往海外的資金中加價60便士」，以此間接牟取了數千萬英鎊。就該非法行爲，RBS馬上對涉案員工作出了解雇處理，還向其73萬名客戶進行了賠償。

CONSOB：有特權加持，更不能姑息！

前兩天，義大利CONSOB也在其網站上發佈了一項聲明，宣佈關閉16家非法在線交易實體網站。據悉，這16家非法在線交易網站共涉及到11家非法交易實體。

早前，義大利國家法律賦予了CONSOB一項權力，即CONSOB可命令互聯網服務商斷開那些未經授權卻提供金融服務的網站。今年7月以來，被CONSOB下令關閉的非法網站總數已增至117家。

FINRA：不按規定來，后果也不小

與此同時，美國FINRA在一起民事訴訟中對投資應用程式Robin hood處以125萬美元罰款。

根據FINRA規則，該公司本應「透過合理的努力來確定相應證券的最佳市場，並在該市場中買賣，以使在現行市場條件下對客戶産生的最終價格盡可能地優惠」。可Robin hood卻未能真正獲得最佳執行價格，而且未能恰當地監督這一執行過程。

事後，Robin hood對相關執行監控工具和流程相應做出了改善，也與其他市商建立了聯繫。

論一個正規監管平臺的重要性

在金融市場發展的大勢下，全球監管機製日益趨嚴。各大監管機構對旗下交易商的管理卻不疏反嚴，在這種監管力度下，那些逃遁在外的違法黑平臺，不良交易商終究不敵監管。

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