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權限歸納一覽
零售外匯權限:否
是否加入AFCA:否
審計
角色:金融牌照審計師
公司名稱:ROLF LEONARD GARDA
生效時間:2019年7月1日
牌照授權經營條件
2013年9月27日
1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括:
(a)為以下金融產品類別提供金融產品建議:
(i)存款和支付產品限于:
(A)基本儲蓄產品;
(B)除基本儲蓄產品以外的其他儲蓄產品;
(ii)金融衍生品;
(iii)外匯交易合約;
(iv)信用債券,股票,或政府已發行的或擬發行的債券;
(v)證券; 和
(vi)退休金;
(b)通過以下方式處理金融產品:
(i)發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品:
(A)金融衍生品;
(ii)代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別:
(A)存款和支付產品限于:
(1)基本儲蓄產品;
(2)除基本儲蓄產品以外的其他儲蓄產品;
(B)金融衍生品;
(C)信用債券,股票,或政府已發行的或擬發行的債券;
(D)證券;
(E)退休金;
面向機構客戶
2012年12月12日
(b)通過以下方式交易金融產品:
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