TREND INVESTOR SERVICES PROPRIETARY LIMITED

基本信息 [TREND INVESTOR SERVICES PROPRIETARY_ASIC監管查詢截圖] [TREND INVESTOR SERVICES PROPRIETARY_AFCA查詢截圖]

公司名TREND INVESTOR SERVICES PROPRIETARY LIMITED簡稱/品牌名TREND INVESTOR SERVICES
外匯權限是監管狀態監管中
監管號255475公司註冊碼061 768 670
牌照類型STP直通式牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2004-2-3監管到期時間--
電話+61 02 9406 5928傳真--
郵箱DylanGreenway@trendfinancialplanning.com.au網址www.trendinvestorservices.com.au
地址'Tower 1' Level 10, 495 Victoria Avenue, CHATSWOOD NSW 2067
監管機構澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）

權限歸納一覽

零售外匯權限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：期貨經紀商

許可證編號：75043

生效日期：1994年6月23日

交易名稱

公司名稱：TREND FINANCIAL PLANNING

生效日期：2015年8月24日

審計

角色：金融服務牌照審計師

公司名稱：TEEFY WOLFE AUDITORS PTY LTD

生效時間：2014年1月20日

外部爭端解決

機構：澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）

會員編號：11801

生效時間：2018年05月01日

牌照授權經營條件

2015年7月28日

1.本牌照授權持牌人進行以下金融業務：

（a）為以下類別金融產品提供金融產品建議：

（i）存款和付款產品限於：

（A）基本存款產品;

（B）除基本儲蓄以外的其它儲蓄產品;

（ii）金融衍生品;

（iii）外匯交易合約;

（iv）信用債券、股票或政府已發行或擬發行的債券；

（v）人壽產品包括：

（A）投資人壽保險產品以及註冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;

（B）人壽保險產品以及由註冊人壽保險公司發行的任何由其法定資金支持的產品;

（vi）管理投資計劃的權益包含：

（A）投資者定向組合服務;

（vii）管理投資計劃的權益限於：

（B）MDA服務;

（viii）退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（依據1997年退休儲蓄賬戶法解釋）;

（ix）證券;

（x）標準保證金借貸設施;

（xi）退休金;

（b）通過以下方式交易金融產品：

（i）發行，申請，收購，變更或處理以下類別的金融產品：

（A）衍生品限於：

（1）在提供金融服務時，受符合第7.2.07(e)(i)或第7.2.07(e)(ii)條持牌市場經營規則安排的衍生品；

（B）外匯交易合約;

（C）管理投資計劃的權益僅限於：

（1）僅自我管理投資計劃;

（2）MDA服務;

（ii）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：

（A）存款和支付產品限于：

（1）基本存款產品;

（2）除基本儲蓄以外的其它儲蓄產品;

（B）金融衍生品;

（C）外匯交易合約;

（D）信用債券、股票或政府已發行或擬發行的債券；

（E）人壽產品包括：

（1）投資人壽保險產品以及註冊人壽保險公司發行的任何由其法定基金支持的產品;

（2）人壽保險產品以及由註冊人壽保險公司發行的任何由其法定資金支持的產品;

（F）管理投資計劃的權益包含：

（1）投資者定向投資組合服務;

（G）退休儲蓄賬戶（“RSA”）產品（依據1997年退休儲蓄賬戶法解釋）;

（H）證券;

（I）標準保證金借貸設施;

（J）退休金;

（c）提供以下保管或存托服務：

（i）經營除投資者定向投資組合服務外的保管或或存托服務;

面向零售和機構客戶

2012年2月29日

1.本牌照授權持牌人進行以下金融業務：

（a）為以下類別金融產品提供金融產品建議：

（i）金融衍生品;

（ii）外匯合約;

（iii）管理投資計劃的權益不包括投資者定向投資組合服務;

（iv）管理投資計劃的權益限於：

（A）MDA服務;

（v）證券;

（vi）標準保證金借貸設施;

（b）通過以下方式交易金融產品：

（i）發行，申請，收購，變更或處理以下類別金融產品：

（A）限于的金融衍生品;

（1）在提供金融服務時，受符合第7.2.07(e)(i)或第7.2.07(e)(ii)條持牌市場經營規則安排的衍生品;

（B）外匯交易合約;

（C）管理投資計劃的權益僅限於：

（1）僅自我管理投資計劃;

（2）MDA服務;

（ii）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：

（A）金融衍生品;

（B）外匯交易合約;

（C）管理投資計劃的權益不包括投資者定向投資組合服務;

（D）證券;

（E）標準保證金借貸設施;

（c）提供以下保管或存托服務：

（i）經營除投資者定向投資組合服務外的保管或或存托服務;

面向零售和機構客戶

2010年8月11日

1.本牌照授權持牌人進行以下金融業務：

（a）為以下類別金融產品提供金融產品建議：

（i）金融衍生品;

（ii）外匯交易合約;

（iii）管理投資計劃的權益限於：

（A）MDA服務;

（iv）證券;

（v）標準保證金借貸設施;

（b）通過以下方式交易金融產品：

（i）發行，申請，收購，變更或處理以下類別金融產品：

（A）管理投資計劃的權益僅限於：

（1）MDA服務;

（ii）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：

（A）金融衍生品;

（B）外匯交易合約;

（C）證券;

（D）標準保證金借貸設施;

面向零售和機構客戶

2007年8月10日

1.本牌照授權持牌人進行以下金融業務：

（a）為以下類別金融產品提供金融產品建議：

（i）金融衍生品;

（ii）外匯交易合約;

（iii）管理投資計劃的權益限于：

（A）MDA務;

（iv）證券; 和

（b）通過以下方式交易金融產品：

（i）發行，申請，收購，變更或處理以下類別金融產品：

（A）管理投資計劃的權益僅限於：

（1）MDA服務;

（ii）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：

（A）金融衍生品;

（B）外匯交易合約;

（C）證券

面向零售和機構客戶

2004年3月2日

1.本牌照授權持牌人進行以下金融業務：

（a）為以下類別金融產品提供金融產品建議：

（i）金融衍生品僅限于：

（A）舊法律期貨合約;

（B）舊法證券期權合約和認股權證;

（ii）外匯交易合約;

（iii）證券;

（b）通過以下方式交易金融產品：

（i）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：

（A）衍生品限於：

（1）舊法律期貨合約;

（2）舊法法律證券期權合約和認股權證;

（B）外匯交易合約;

（C）證券

面向零售和機構客戶

金融服務代表

名稱	編號	角色	生效日期
ALASTAIR KENNELLY	000417567	授權代表	2017年07月11日
ALASTAIR KENNELLY	000417567	財務顧問
ALEXANDER PAPADOPOULOS	001001775	財務顧問

此類信息共38條，現只收錄3條供參考，詳情可進入ASIC官網查詢。

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