GLENEAGLE SECURITIES (AUST) PTY LIMITED

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公司名GLENEAGLE SECURITIES (AUST) PTY LIMITED簡稱/品牌名RUBIX FX,FXTRADING.com格倫外匯
外匯權限是監管狀態監管中
監管號337985公司註冊碼58 136 930 526
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2009-8-31監管到期時間--
電話0282776672,0499040949傳真--
郵箱jonathan.wine@gleneagle.com.au網址--
地址Level 27, 25 Bligh Street, SYDNEY NSW 2000
監管機構澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）

權限歸納一覽

零售外匯權限:有

是否加入AFCA:是

審計

角色:金融牌照審計師

公司名稱:LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD

生效日期:2012年5月31日

外部爭端解決

機構:澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）

會員編號:14573

生效時間:2018年05月01日

牌照授權經營條件

2018年8月17日

(a)本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(i)存款和支付產品限于：

(A)基本儲蓄產品

(B)除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii)外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v) 管理投資計劃的利益

(A)投資者定向投資組合服務

(vi)管理投資計劃的利益僅限于：

(A) MDA服務;

(vii) 證券;

(viii)標準保證金借貸工具；

(b) 向機構客戶提供金融產品建議，僅限于以下產品：

(i) 非標準保證金借貸工具；

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約;

(1) 自我管理投資計劃;

(D) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(d) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(e) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品限于：

(1) 基本儲蓄產品;

(2) 除基本存款產品外的儲蓄產品;

(B) 金融衍生品;

(D) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(E) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 投資者定向投資組合服務;

(F) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(G) 證券;

(H) 標準保證金借貸工具；

(f) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(g) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 承銷:

(A) 管理投資計劃的利益

(B) 證券的發行

(h)向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約;

(ii) 金融衍生品；

(i)向零售或機構客戶提供保管或存托服務:

(i) 提供保管或存托服務不包括投資者定向投資組合服務

2016年2月24日

(a)本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(i)存款和支付產品限于：

(A)基本儲蓄產品

(B)除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii)外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v) 管理投資計劃的利益

(A)投資者定向投資組合服務

(vi)管理投資計劃的利益僅限于：

(A) MDA服務;

(vii) 證券;

(viii) 標準保證金借貸工具；

(b) 向機構客戶提供金融產品建議，僅限于以下產品：

(i) 非標準保證金借貸工具；

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約;

(C)管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 自我管理投資計劃;

(D) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(d) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(e) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品限于：

(1) 基本儲蓄產品;

(2) 除基本存款產品外的儲蓄產品;

(B) 金融衍生品;

(D) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(E) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 投資者定向投資組合服務;

(F) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(G) 證券;

(H) 標準保證金借貸工具；

(f) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(g) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 承銷:

(A) 管理投資計劃的利益

(B) 證券的發行

(h)向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約;

(ii) 金融衍生品；

(i)向零售或機構客戶提供保管或存托服務:

(i) 提供保管或存托服務不包括投資者定向投資組合服務

2012年10月18日

(a)本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(i)存款和支付產品限于：

(A)基本儲蓄產品

(B)除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii)外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v) 管理投資計劃的利益

(A)投資者定向投資組合服務

(vi)管理投資計劃的利益僅限于：

(A) MDA服務;

(vii) 證券;

(viii)標準保證金借貸工具；

(b) 向機構客戶提供金融產品建議，僅限于以下產品：

(i) 非標準保證金借貸工具；

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約;

(C)管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 自我管理投資計劃;

(D) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(d) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(e) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品限于：

(B) 基本儲蓄產品;

(C)除基本存款產品外的儲蓄產品;

(D) 金融衍生品;

(E) 外匯交易合約;

(F) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(G) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 投資者定向投資組合服務;

(H) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(I) 證券;

(J) 標準保證金借貸工具；

(f) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(g) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 承銷:

(A) 管理投資計劃的利益

(B) 證券的發行

(h)向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約;

(ii) 金融衍生品；

(i)向零售或機構客戶提供保管或存托服務:

(i) 提供保管或存托服務服務不包括投資者定向投資組合服務

2011年9月21日

(a)本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(i)存款和支付產品限于：

(A)基本儲蓄產品

(B)除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii)外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v) 管理投資計劃的利益

(A)投資者定向投資組合服務

(vi)管理投資計劃的利益僅限于：

(A) MDA服務;

(vii) 證券;

(viii)標準保證金借貸工具；

(b) 向機構客戶提供金融產品建議，僅限于以下產品：

(i) 非標準保證金借貸工具；

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約;

(C)管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 自我管理投資計劃;

(D) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(d) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(e) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品限于：

(B) 基本儲蓄產品;

(C)除基本存款產品外的儲蓄產品;

(D) 金融衍生品;

(E) 外匯交易合約;

(F) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(G) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) 投資者定向投資組合服務;

(H) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(I) 證券;

(J) 標準保證金借貸工具；

(f) 向機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(g) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品：

(i) 承銷:

(A) 管理投資計劃的利益

(B) 證券的發行

(h)向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約;

(ii) 金融衍生品；

(i)向零售或機構客戶提供保管或存托服務:

(i) 提供保管或存托服務不包括投資者定向投資組合服務

2010年10月25日

(a)本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(i)存款和支付產品限于：

(A)基本儲蓄產品

(B)除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(b) 向機構客戶提供金融產品建議，僅限于以下產品：

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 非標準保證金借貸工具；

(ii) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A) 非標準保證金借貸工具；

(i)存款和支付產品限于：

(A) 基本儲蓄產品;

(B)除基本存款產品外的儲蓄產品;

(ii) 金融衍生品;

(iii) 外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(A) 自我管理投資計劃;

(vi) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(A) MDA服務;

(vii) 證券;

(viii) 標準保證金借貸工具；

(e) 向零售和機構客戶通過以下方式處理金融產品，僅限于:

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約;

(1) MDA服務;

(ii) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品限于：

(1) 基本儲蓄產品;

(2)除基本存款產品外的儲蓄產品;

(B) 金融衍生品;

(D) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(E) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(F) 投資者定向投資組合服務

(G) 管理投資計劃的利益，僅限于:

(1) MDA服務;

(H) 證券;

(I) 標準保證金借貸工具；

(f) 向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約;

(ii) 金融衍生品；

2010年8月20日

1. 本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(a) 提供以下分類的金融商品的一般性金融產品建議

(i)存款和支付產品包括:

(A)基本儲蓄產品;

(B) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii) 外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v)管理投資計劃的利益包括

(A)投資者定向投資組合服務

(vi) 證券

(vii) 標準保證金借貸工具；

(b)通過以下方式交易金融產品

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約

(ii)代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品包括：

(1)基本儲蓄產品

(2) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(B) 金融衍生品;

(D) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(E)管理投資計劃的利益包括

(1)投資者定向投資組合服務

(F) 證券

(G) 標準保證金借貸工具；

(c)向零售或機構客戶為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約

(ii) 金融衍生品

面向零售和機構客戶。

2010年5月27日

1. 本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(a) 提供以下分類的金融商品的一般性金融產品建議

(i)存款和支付產品包括:

(A)基本儲蓄產品;

(B) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii) 外匯交易合約;

(iv) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(v)管理投資計劃的利益包括

(A)投資者定向投資組合服務

(vi) 證券

(b) 通過以下方式交易金融產品

(i) 發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品

(A) 金融衍生品;

(B) 外匯交易合約

(ii)代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品包括：

(1)基本儲蓄產品

(2) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(B) 金融衍生品;

(D) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(E)管理投資計劃的利益包括

(1)投資者定向投資組合服務

(F) 證券

(c)為以下金融產品做市場

(i) 外匯交易合約

(ii) 金融衍生品

面向零售和機構客戶。

2009年8月31日

1. 本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

(a) 提供以下分類的金融商品的一般性金融產品建議

(i)存款和支付產品包括:

(A)基本儲蓄產品;

(B) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(ii) 金融衍生品;

(iii) 信用債券，股票或者政府已發行的或擬發行的債券;

(iv)管理投資計劃的利益包括

(A)投資者定向投資組合服務

(vi) 證券

(b) 通過以下方式交易金融產品

(i) 代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別

(A)存款和支付產品包括：

(1)基本儲蓄產品

(2) 除基本儲蓄產品以外的儲蓄產品

(B) 金融衍生品;

(D)管理投資計劃的利益包括

(1)投資者定向投資組合服務

(E) 證券

面向零售和機構客戶。

金融服務代表

名稱	授權號	角色	生效日期
A.T.D. FINANCE PTY LTD	000269288	授權代表	2011年2月1日
ACACIA CAPITAL PTY LIMITED	000403000	授權代表	2010年11月15日
ALAN RICAHRD JOWELL	000282571	授權代表	2010年5月10日

注：該類信息數據內容太多，暫時只收錄3條作為參考，請直接在ASIC官網輸入該公司監管號進行查詢。

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