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外匯監管查詢

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基本信息 [FORX.COM嘉盛_FCA監管查詢截圖]

公司名Gain Capital UK Limited簡稱/品牌名嘉盛
外匯權限是監管狀態監管中
監管號113942公司註冊碼01761813
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2001-12-01監管到期時間--
電話4402075508515傳真+44 2075508500
郵箱ukcompliance@gaincapital.com網址www.GAINCapitalUKLtd
地址Devon House 58 St. Katharines Way London E1W 1JP UNITED KINGDOM
監管機構英國金融行為監管局（FCA）

權限歸納一覽

是否有零售外匯權限：是

是否可以容納和控制客戶資金：是

是否加入FSCS賠償計劃：是，可享受5萬英鎊上額賠償

是否加入金融服務申訴中心FOS：是

處罰歷史

日期	處罰類型	執行類型
2005年3月23日	罰款	FSMA
2011年1月20日	罰款	FSMA

公司個人信息

姓名	個人參考號	狀態
Daniaal Awais-Dean	DJD01207	活躍
Alastair Michael Hine	AMH01110	活躍
Timothy Francis O'Sullivan	TFO01007	活躍
Nigel Rose	NXR01270	活躍
Diego Andres Rotsztain	DAR01231	活躍

注：公司個人信息較多，只選取部分供參考。另外，此名單會不定時更新，請以FCA官網最新名單為準。

授權代表/固定代理/PSD或EMD代理

曾用代理：

名稱	保險中介	指定代理	EEA指定代理	公司參考號	有效期始於	有效期止於
IO com Kereskedelrni és Szolgáltató koríatolt Felelosségú Táraság	否	否	否	587251	2012年8月30日	2013年10月2日
PGB Limited	否	否	否	496584	2009年2月19日	2010年1月19日
Tom Hougaard	否	否	否	516583	2010年1月21日	2011年7月14日

營業許可

經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務

客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限，詳情請見下面。

要求
要求是運用於該公司所能從事的金融服務活動的規則。
該公司沒有任何要求。

同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動

安排（促成）投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約）
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基于投資合約）
股票
單位投資
限制
權利/權益 - 投資活動在基於合約的權利/權益範圍內，并受限於投資類型
權利/權益 - 投資活動在基於證券的權利/權益範圍內，并受限於投資類型

交易代理業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約）
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基于投資合約）
股票
單位投資
限制
權利/權益 - 投資活動在基於合約的權利/權益範圍內，并受限於投資類型
權利/權益 - 投資活動在基於證券的權利/權益範圍內，并受限於投資類型

交易主體業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約）
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約）
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認證
限制
權利/權益 - 投資活動在基於合約的權利/權益範圍內，并受限於投資類型
權利/權益 - 投資活動在基於證券的權利/權益範圍內，并受限於投資類型

安排投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約）
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基于投資合約）
股票
限制
權利/權益 - 投資活動在基於合約的權利/權益範圍內，並受限于投資類型
權利/權益 - 投資活動在基於證券的權利/權益範圍內，並受限于投資類型

金融護照

國家	指令	護照類型
奧地利	金融工具市場指令	服務

A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(9) 金融差價合約
A(2)代表客戶執行訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(9) 金融差價合約
A(3)交易自有賬戶
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(9) 金融差價合約
B(4)與投資建議相關的外匯交易服務
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(9) 金融差價合約

交易/品牌名稱

一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱，更多細節請聯繫該公司。

現用名
狀態	名稱	有效期始於
註冊名	Gain Capital UK Limited	2015年6月1日
交易名	Barclays Advisory CFDs	2013年8月2日
交易名	Barclays CFDs	2013年8月2日
交易名	Barclays CFDs and Financial Spread Trading	2013年8月2日
交易名	Barclays CFDs and FST	2013年8月2日
交易名	Barclays Financial Spread Trading	2013年8月2日
交易名	Barclays Wealth CFDs	2006年12月1日
交易名	CIL	2014年9月16日
交易名	City Index	2016年6月1日
交易名	City Index Incorporating FX Solutions	2014年6月9日
交易名	Client Corporate Services	2014年6月19日
交易名	Finspreads	2014年4月1日
交易名	Forex.com	2016年6月9日
交易名	Forex.com UK	2016年6月9日
交易名	FXSolutions UK	2009年7月31日
交易名	Gain Capital	2006年6月9日
交易名	Gain GTX	2015年9月28日
交易名	Gain GTX Direct	2015年10月30日
交易名	Galvan Derivative Trading	2008年6月17日
交易名	GTS	2012年3月7日
交易名	GTS Trader	2012年3月7日
交易名	GTX Direct	2015年10月1日
交易名	IFX	2010年10月1日
交易名	IFX Direct	2007年4月1日
交易名	IFX Markets	2007年4月7日
交易名	Interactive Markets	2015年9月30日
交易名	Margin Trader	2013年12月2日
交易名	SALT Trading	2016年11月7日
交易名	SharePrice Markets	2015年9月3日
交易名	Tradefair	2015年9月3日
交易名	Tradefair Financials	2015年9月3日

曾用名
狀態	名稱	有效期始於	有效期止於
註冊名	City Index Limited	1995年12月18日	2015年6月1日
交易名	Actiorcfds	2006年8月11日	2009年11月6日
交易名	Ample CFDs	2004年5月4日	2004年8月19日
交易名	Ascension CFDs	2007年5月18日	2007年5月18日

注：此名單信息過多，只選取部分供參考，請以FCA官網最新完整名單為準。

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