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金融工具
1.可轉讓證券
2.貨幣市場工具
3.集體投資計劃單位
4.期權、期貨、掉期、遠期利率協議,以及與證券、貨幣、利率或收益率、排放配額、其他金融衍生品工具、金融指標或金融措施有關的的任何其他衍生合約,可以用現金或實物結算
5.期權、期貨、掉期、遠期以及其他與商品有關的衍生品合約,必須以現金或當事方選擇以現金結算,違約或其他終止事件除外
6.期權、期貨、掉期以及與大宗商品有關的任何衍生品合約,以實物結算,在多邊交易設施或有組織的交易設施進行交易,不包括有組織的交易設施中以實物結算的機構能源產品
7.期權、期貨、掉期、遠期和其他未在第6段提到的大宗商品衍生品合約,進行非商業目的實物結算,具有其他金融衍生工具的特征
8.信用風險轉移的衍生工具
9.因任何資產、指數或某種因素波動而產生盈利或虧損的差價合約
10.期權、期貨、掉期和遠期利率協議以及與氣候變量、運費、排放配額或通貨膨脹率或與其他官方經濟數據有關的任何其他衍生合約,必須以現金結算或根據其中一方的決定(由于違約或其他終止事件除外)可以用現金結算,以及本節未提及的與資產、權利、義務、指數和措施有關的任何其他衍生合約,具有其他衍生金融工具的特征,尤其要考慮它們是否在受監管的市場或多邊交易設施交易
11.授予任何金融工具財產權的憑證或其他金融工具
12.以投資為目的的外匯交易
客戶類別
● 零售客戶
● 專業客戶(包括集體投資計劃)
● 合規競爭對手
持有或控制客戶資金
持有客戶資金
控制客戶資金
輔助服務
1.為客戶賬戶保管和管理金融工具,包括保管和相關服務,如現金/抵押品管理
4.以投資為目的的外匯交易
● 專業客戶(不包括集體投資計劃)
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