StoneX Financial Ltd

基本信息 [StoneX Financial Ltd_英國FCA監管查詢截圖]

公司名StoneX Financial Ltd簡稱/品牌名StoneX Financial Ltd
外匯權限是監管狀態監管中
監管號446717公司註冊碼05616586
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構金融衍生品等
監管生效時間2006-03-24監管到期時間--
電話+442035806000傳真--
郵箱sfladvisorycompliance@stonex.com網址https://www.stonex.com/www.cityindex.com/www.forex.com/
地址1st Floor Moor House 120 London Wall London EC2Y 5ET UNITED KINGDOM
監管機構英國金融行為監管局（FCA）

權限歸納一覽

是否有零售外匯權限：是

是否可以容納和控制客戶資金：是

是否加入FSCS賠償計劃：是，可享受5萬英鎊上額賠償

是否加入金融服務申訴中心FOS：是

公司個人信息

姓名	個人參考號	狀態
Nicholas Mark Louis Spencer-Skeen	NMS01036	活躍
Eric Donovan	EXD00084	活躍
Abigail Perkins	AXP23494	活躍
Gregory Finbarr Vincent	GFV01008	活躍
Stephen Richard Bailey	SRB01146	活躍

注：公司個人信息較多，只選取部分供參考。另外，此名單會不定時更新，請以FCA官網最新名單為準。

授權代表/固定代理/PSD或EMD代理

現有代理：

營業許可

經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務

客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限，詳情請見下面。

要求
二元投注零售客戶限制。

同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動

為投資提供咨詢（養老金轉賬和退出除外）
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
投資類型
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
局限性
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

就 P2P 協議提供咨詢
客戶類型
合規交易對手
專業客戶

安排（實現）投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資）
投資類型
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
局限性
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

安排資產的維護和管理
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資）
投資類型
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
局限性
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

實現電子下單指令發送
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
投資標的
特定證券證書
債券
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權利或權益（證券）
股票
單位投資
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

交易代理業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

交易主體業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

安排投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
單位投資
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

資產的保護和管理（無安排）
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
二元投注
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易、滾動即期外匯合約和二元交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和滾動現貨外匯合約）
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
滾動即期外匯合約
股票
點差交易
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

發送電子下單指令
客戶類型
專業客戶
投資標的
特定證券證書
債券
政府和公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
投資權利或權益（合約性投資）
投資權益或權益（證券）
股票
股權認證
限制
權利/權益（兩者）——投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

金融護照

國家	指令	護照類型
直布羅陀	支付服務指令	服務

6.匯款

國家	指令	護照類型
直布羅陀	金融工具市場指令	服務

A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
A(2)代表客戶執行訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
A(3)交易自有賬戶
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
A(5)投資建議
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
B(2)向投資者授予信貸或貸款，以允許他進行一項或多項金融工具的交易，而授予信貸或貸款的公司參與交易
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
B(4)與投資建議相關的外匯交易服務
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
B(5)與金融工具交易相關的投資研究和財務分析或其他形式的一般性建議
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同
B(7)投資服務和活動，以及與第5、6、7和10條標的衍生品有關的附件1 A或B部分包含的輔助服務類別，這些服務都與投資或輔助服務的提供有關
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(2) 貨幣市場工具
C(4）證券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商業商品衍生品
C(8) 信貸風險轉移之衍生工具
C(9) 金融差價合約
C(10) 其他合同

交易/品牌名稱

一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱，更多細節請聯系該公司。

現用名
狀態	名稱	有效期始于
交易名	City Index	2021年5月1日
交易名	Forex.com	2021年5月1日
交易名	Forex.com UK	2021年5月1日
交易名	Gain Capital	2021年5月1日
交易名	GTX Direct	2021年5月1日
交易名	Tradefair	2021年5月1日
交易名	Tradefair Financials	2021年5月1日
注冊名	StoneX Financial Ltd	2020年7月15日

曾用名
狀態	名稱	有效期始于	有效期止于
交易名	StoneX	2020年6月26日	2020年7月15日
注冊名	INTL FCStone (Europe) Ltd	2011年9月1日	2013年3月4日
注冊名	INTL FCStone LTD	2011年9月1日	2020年7月15日
注冊名	Ambrian Commodities Ltd	2006年1月9日	2011年9月1日

注：此名單信息過多，只選取部分供參考，請以FCA官網最新完整名單為準。

外匯監管查詢