HALIFAX INVESTMENT SERVICES PTY LTD

基本信息 [HALIFAX哈利法克斯_ASIC监管查询截图] [HALIFAX哈利法克斯_AFCA查询截图]

公司名HALIFAX INVESTMENT SERVICES PTY LTD簡稱/品牌名halifxcc
外匯權限否監管狀態破產清償
監管號225973公司註冊碼096 980 522
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2003-2-19監管到期時間--
電話+61 0292414321傳真+61 0292414331
郵箱lilly@halifaxonline.com.au網址www.halifaxonline.com.au
地址'Governor Phillip Tower' Level 49, 1 Farrer Place, SYDNEY NSW 2000
監管機構澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）

權限歸納一覽

零售外匯權限：有

是否加入AFCA：是

審計

角色：金融牌照審計師

公司名稱：BENTLEYS NSW AUDIT PTY LIMITED

生效時間：2013年5月1日

外部爭端解決

機構：澳大利亞金融投訴局（AFCA）

會員編號：11344

生效時間：2018年5月1日

牌照授權經營條件

2012年5月4日：

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務：

（v）證券；

（vi）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（ii）代表他人收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2011年3月11日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）證券

（vi）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（ii）代表他人收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2009年2月25日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）證券

（vi）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（ii）代表他人收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2007年3月22日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）證券

（vi）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（ii）代表他人收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯合同；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2006年10月31日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）證券

（vi）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（ii）代表他人收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯合同；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2006年9月19日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍工具；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）管理投資計劃的利益限於

（A）MDA服務

（vi）證券

（vii）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（C）管理投資計劃的利益限於：

（1）僅自我管理投資計劃

（2）MDA服務

（ii）代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2006年7月12日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）管理投資計劃的利益限於

（A）MDA服務

（vi）證券

（vii）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（C）管理投資計劃的利益限於：

（1）僅自我管理投資計劃

（2）MDA服務

（ii）代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2006年3月2日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務；

（v）管理投資計劃的利益限於：

（A）MDA服務

（iv）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（C）管理投資計劃的利益限於：

（1）僅自我管理投資計劃

（2）MDA服務

（ii）代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯合約；

（ii）金融衍生工具；

（d）以責任實體的身份經營以下種類的註冊投資管理計劃（包括持有任何附帶財產）：

（i）“哈利法克斯外匯基金”計劃（ARSN：116 742 333）

（A）僅持有以下類型財產的計劃；

（1）金融衍生品；

面向零售和機構客戶

2006年2月28日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）管理投資計劃的利益限於

（A）MDA服務

（vi）證券

（vii）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（C）管理投資計劃的利益限於：

（1）僅自我管理投資計劃

（2）MDA服務

（ii）代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

（d）以責任實體的身份經營以下種類的註冊投資管理計劃（包括持有任何附帶財產）：

（i）“哈利法克斯投資基金”計劃（ARSN：115 250 443）

（A）僅持有以下類型財產的計劃；

（1）金融衍生品；

（2）金融資產；

面向零售和機構客戶

2005年10月5日

1.本牌照授權持照人進行以下金融服務包括

（a）為以下金融產品類別提供一般金融產品建議：

（i）存款和支付產品限於：

（A）基本儲蓄產品;

（ii）金融衍生品；

（iii）外匯交易合約；

（iv）管理投資計劃的利益不包括投資者定向投資組合服務

（v）管理投資計劃的利益限於：

（A）MDA服務

（vi）證券

（vii）金融產品限於：

（A）雜項金融投資產品；

（b）通過以下方式進行金融產品交易：

（i）發行、申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）金融衍生品；

（B）外匯交易合約；

（C）管理投資計劃的利益限於：

（1）僅自我管理投資計劃

（2）MDA服務

（ii）代表他人申請、收購、變更或處置以下金融產品類別

（A）存款和支付產品限於:

（1）基本存款產品;

（B）金融衍生品；

（C）外匯交易合約；

（D）投資計劃管理權益不包括投資者定向投資組合服務；

（E）證券；

（F）金融產品限於：

（1）雜項金融投資產品；

（c）就以下金融產品做市：

（i）外匯交易合約；

（ii）金融衍生品；

（d）以責任實體的身份經營以下種類的註冊投資管理計劃（包括持有任何附帶財產）：

（i）“哈利法克斯投資基金”計劃（ARSN：115 250 443）

（A）僅持有以下類型財產的計劃；

（1）金融衍生品；

（2）金融資產

面向零售和機構客戶

金融服務代表

名稱	授權代表號碼	身份	開始日期
HALIFAX CAPITAL MARKETS LIMITED	001262289	授權代表	2018年2月28日
JEFFREY WORBOYS	001251652	授權代表	2017年2月3日
JEFFREY WORBOYS	001251652	金融顧問

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