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權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:是
是否可以容納和控制客戶資金:是
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
營業許可
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務
客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限,詳情請見下面。
要求
要求是運用于該公司所能從事的金融服務活動的規則。
該公司沒有任何要求。
同意進行授權活動
限制
僅限于從事于受監管活動
安排(促成)投資交易
客戶范圍
專業客戶
零售客戶(投資類)
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易)
期貨(不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易)
期權(不包括商品期權和商品期貨期權)
權益投資(基于投資合約)
即期外匯交易
點差交易
權利/權益(基于投資合約)
交易代理業務
交易主體業務
客戶類型
有限牌照——匹配主體經紀商
投資交易安排
金融護照
歐盟通行證是指授權公司在歐盟成員國(EEA)提供金融產品服務,建立實體辦公室,運營受規管活動。這個包括在在其他歐盟成員國(EEA)受監管的公司能在英國提供金融活動。
A(1) 接收或傳送一種或多種金融工具訂單
投資類型
C(10)其他合約
C(4)證券衍生品
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商品衍生品
C(8) 轉移信用風險衍生品工具
C(9) 金融差價合約
A(2)代表客戶執行訂單
C(1) 可轉讓證券
A(3)交易自有賬戶
A(6)在承諾基礎上配置金融工具與背書
A(7)在非承諾基礎上配置金融工具
B(2)向投資者授予信貸和貸款,允許其在一個或多個金融工具中進行交易
B(4)投資組合類外匯交易服務
B(5)與金融工具相關的投資研究和財務分析或一般性建議
B7 附加服務
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。
現用名:
曾用名:
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