SVS Securities Plc_監管查詢

基本信息 [SVS_FCA監管查詢結果]

公司名SVS Securities Plc簡稱/品牌名SVS
外匯權限否監管狀態註銷中
監管號220929公司註冊碼04402606
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2003-04-09監管到期時間--
電話442037000100傳真+44 2037000101
郵箱info@svssecurities.com網址www.svssecurities.com
地址4th Floor Princes Court 7 Princes Street London EC2R 8AQ UNITED KINGDOM
監管機構英國金融行為監管局（FCA）

注：

SVS Securities於2019年08月05日宣布進入破產管理。

權限歸納一覽

是否有零售外匯權限：是

是否可以容納和控制客戶資金：是

是否加入FSCS賠償計劃：是，可享受5萬英鎊上額賠償

是否加入金融服務申訴中心FOS：是

公司個人信息

信息過多，僅列出其中1個，其他可參考FCA網站。

名稱	個人參考號	狀態
David John Alexander Stephen	DJS01438	活躍

營業許可

經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務

客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控製或容納客戶資金權限，詳情請見下面。
要求
要求是運用於該公司所能從事的金融服務活動的規則。
該公司沒有任何要求。

投資建議（不包括養老保險轉移和退出）
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

P2P協議建議
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
同意進行授權活動
限制
僅限於從事於受監管活動 .

安排（促成）投資交易
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

安排資產保護和管理
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
債券
政府公共證券
即期外匯交易
股票
單位投資
股權認購

產生電子下單指令並發送
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
債券
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
股票
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

交易代理業務
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共債券
即期外匯交易
股票
單位投資
股權認購

交易主體業務
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

投資交易安排
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

投資管理
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
差價合約（不包括點差交易和即期滾動外匯合約交易）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
即期外匯交易
股票
點差交易
單位投資
股權認購
限制
權利/權益（兩者）

資產管理和保護（不安排）
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
債券
政府公共證券
即期外匯交易
股票
單位投資
股權認證

發送電子下單指令
客戶範圍
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
可替代性債券
特定證券證書
債券
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權益投資（基於投資合約）
權益投資（證券類）
股票
單位投資
股權認證
限制
權利/權益（兩者）

金融護照

歐盟通行證是指授權公司在歐盟成員國（EEA）提供金融產品服務，建立實體辦公室，運營受規管活動。這個包括在在其他歐盟成員國（EEA）受監管的公司能在英國提供金融活動。

國家	指令	護照類型
奧地利	金融工具市場指	服務

A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
A(2)代表客戶執行訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
A(3)交易自有賬戶
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
A(5)投資建議
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
B(1)保管或管理客戶賬戶金融工具，包括現金或合作管理
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
B(2)向投資者授予信貸和貸款，允許其在一個或多個金融工具中進行交易
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
B(3)關於資本結構，行業戰略以及與兼併和購買相關的服務和諮詢
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
B(4)投資組合類外匯交易服務
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品
B(5)與金融工具相關的投資研究和財務分析或一般性建議
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(4）證券衍生品

交易/品牌名稱

一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱，更多細節請聯繫該公司。

現用名：

狀態	名稱	有效期始於
註冊名	SVS Securities Plc	2005年1月17日
交易名	SVS	2012年3月12日
交易名	SVS FX	2012年3月12日
交易名	SVS ISA	2012年3月12日
交易名	SVS Markets	2018年2月13日
交易名	SVS Online	2012年3月12日
交易名	SVS Securities	2012年3月12日
交易名	SVS Sharewatch	2015年8月18日
交易名	SVS SIPP	2015年8月18日
交易名	SVS Trading	2018年2月13日
交易名	SVS XO	2015年5月11日

曾用名：

狀態	名稱	有效期始於	有效期止於
註冊名	SVS Corporate Finance Limited	2002年11月25日	2005年1月17日
交易名	AMFX	2014年12月15日	2015年7月29日
交易名	AMFX Prime	2014年12月15日	2015年7月29日
交易名	Fyshe Horton Finney	2013年5月21日	2015年1月14日
交易名	Sarrafx	2012年6月22日	2013年6月5日
交易名	SVS Capital Market	2008年11月3日	2015年7月29日

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