CLSA PREMIUM PTY LIMITED

基本信息 [KVB昆侖國際_ASIC監管查詢截圖] [KVB昆侖國際_AFCA監管查詢截圖]

公司名CLSA PREMIUM PTY LIMITED簡稱/品牌名CLSA PREMIUM PTY LIMITED
外匯權限否監管狀態已註銷
監管號226602公司註冊碼101 829 467
牌照類型MM做市商牌照業務權限零售、機構外匯等
監管生效時間2003-3-21監管到期時間2022-11-17
電話+852 2600 7646傳真+61 0403661088
郵箱henry.fong@clsa.com網址https://www.clsapremium.com
地址ALLEN LIN, 'Grosvenor Place' Level 35, 225 George Street SYDNEY NSW 2000
監管機構澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）

權限歸納一覽

零售機構外匯：有

是否加入FOS：是

審計

角色：金融牌照審計師

公司名稱：普華永道會計師事務所

生效時間：2011年2月7日

外部爭端解決

機構：金融申訴服務部門

會員編號：11358

生效時間：2003年3月21日

牌照授權經營條件

2017年8月28日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）以下金融產品類別提供金融產品建議
   （i）存款和支付產品限于：
      （A）基本儲蓄產品;
      （B）除基本儲蓄產品外的儲蓄產品
   （ii）金融衍生品
   （iii）外匯交易合約
   （iv）一般保險產品
   （v）信用債券、股票、或政府已發行的或擬發行的債券;
   （vi）人壽保險產品
       （A）投資人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
       （B）人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
   （vii）管理投資計劃的利益包括：
       （A）投資者定向投資組合服務
   （viii）退休儲蓄帳戶（“RSA”）產品（參考“1997年退休儲蓄賬戶法”的含義）
   （ix）證券
   （x）退休金
（b）通過以下方式進行金融產品交易
   （i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
      （A）金融衍生品
      （B）外匯交易合約
   （ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
      （A）存款和支付產品限于:
      （1）基本儲蓄產品;
      （2）除基本儲蓄產品外的儲蓄產品
      （B）金融衍生品
      （C）外匯交易合約
      （D）一般保險產品
      （E）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
      （F）人壽保險產品
      （1）投資人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
      （2）人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
      （G）管理投資計劃的利益包括
      （1）投資者定向投資組合服務
      （H）退休儲蓄帳戶（“RSA”）產品（參考“1997年退休儲蓄賬戶法”的含義）
      （I）證券
      （J）退休金
（c）就以下金融產品做市
   （i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2014年10月17日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）以下金融產品類別提供金融產品建議
   （i）存款和支付產品限于：
      （A）基本儲蓄產品;
      （B）除基本儲蓄產品外的儲蓄產品
   （ii）金融衍生品
   （iii）外匯交易合約
   （iv）一般保險產品
   （v）信用債券、股票、或政府已發行的或擬發行的債券;
   （vi）人壽保險產品
       （A）投資人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
       （B）人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
   （vii）管理投資計劃的利益包括：
       （A）投資者定向投資組合服務
   （viii）退休儲蓄帳戶（“RSA”）產品（參考“1997年退休儲蓄賬戶法”的含義）
   （ix）證券
   （x）退休金
（b）通過以下方式進行金融產品交易
   （i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
      （A）金融衍生品
      （B）外匯交易合約
   （ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
      （A）存款和支付產品限于:
      （1）基本儲蓄產品;
      （2）除基本儲蓄產品外的儲蓄產品
      （B）金融衍生品
      （C）外匯交易合約
      （D）一般保險產品
      （E）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
      （F）人壽保險產品
      （1）投資人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
      （2）人壽保險產品以及任何由注冊人壽保險公司發行的且由其一項或多項法定基金支持的產品
      （G）管理投資計劃的利益包括
      （1）投資者定向投資組合服務
      （H）退休儲蓄帳戶（“RSA”）產品（參考“1997年退休儲蓄賬戶法”的含義）
      （I）證券
      （J）退休金
（c）就以下金融產品做市
   （i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2014年3月19日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）給以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品
（ii）金融衍生品
（iii）外匯交易合約
（iv）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（v）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（vi）證券
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
（ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）存款和支付產品限于:
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品
（C）外匯交易合約
（D）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（E）投資者定向投資組合服務以外的的管理投資計劃
（F）證券
（c）就以下金融產品做市
（i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2011年10月18日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）為以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品
（ii）金融衍生品
（iii）外匯交易合約
（iv）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（v）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（vi）證券
（vii）非標準保證金借貸設施
（viii）標準保證金借貸設施
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
（ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）存款和支付產品限于:
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品
（C）外匯交易合約
（D）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（E）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（F）證券
（G）非標準保證金借貸設施
（H）標準保證金借貸設施
（c）就以下金融產品做市
（i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2011年10月7日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）為以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品
（ii）金融衍生品
（iii）外匯交易合約
（iv）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（v）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（vi）證券
（vii）非標準保證金借貸設施
（viii）標準保證金借貸設施
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
（ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）存款和支付產品限于:
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品
（C）外匯交易合約
（D）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（E）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（F）證券
（G）非標準保證金借貸設施
（H）標準保證金借貸設施
（c）就以下金融產品做市
（i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2011年1月7日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）為以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品
（ii）金融衍生品
（iii）外匯交易合約
（iv）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（v）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（vi）證券
（vii）非標準保證金借貸設施
（viii）標準保證金借貸設施
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
（ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）存款和支付產品限于:
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品
（C）外匯交易合約
（D）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（E）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（F）證券
（G）非標準保證金借貸設施
（H）標準保證金借貸設施
（c）就以下金融產品做市
（i）外匯交易合約
（ii）金融衍生品
面向零售和機構客戶

2008年4月9日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）為以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品
（ii）金融衍生品
（iii）外匯交易合約
（iv）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（v）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（vi）證券
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
（ii）代表他人收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）存款和支付產品限于:
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品
（C）外匯交易合約
（D）信用債券、股票或政府已發行的或擬發行的債券
（E）投資者定向投資組合服務以外的管理投資計劃
（F）證券
面向零售和機構客戶

2003年3月21日
1.本牌照授權被許可人進行以下金融服務業務
（a）為以下金融產品類別提供金融產品建議
（i）金融衍生品
（ii）外匯交易合約
（b）通過以下方式進行金融產品交易
（i）安排他人發行、申請、收購、變更或處理以下金融產品類別
（A）金融衍生品
（B）外匯交易合約
面向零售和機構客戶

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