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權限歸納一覽
是否有零售外匯權限:是
是否可以容納和控制客戶資金:是
是否加入FSCS賠償計劃: 是,可享受5萬英鎊上額賠償
是否加入金融服務申訴中心FOS:是
公司個人信息
授權代表/指定代理/PSD或EMD代理
曾用代理:
營業許可
經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務
客戶資金
該公司必須保護代表客戶所控制和容納的資金,不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能會更改公司控制或容納客戶資金權限,詳情請見下面。
要求
要求是運用於該公司所能從事的金融服務活動的規則。
該公司沒有任何要求。
同意進行授權活動
限制
限于從事授權活動
安排(促成)投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶(投資類)
投資標的
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約(不包括點差交易、即期滾動外匯合約交易和二元交易)
債券
期貨(不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易)
期權 (不包括商品期權和商品期貨期權)
權益投資(基於投資合約)
即期外匯交易
股票
點差交易
權利/權益 - 投資活動在基於合約的權利/權益範圍內,並受限於投資類型
安排資產保護與管理
權益投資(基于投資合約)
投資交易代理
交易主體業務
有限牌照 - 匹配主體經紀商
權利/權益 - 投資活動在基于合約的權利/權益範圍內,并受限於投資類型
投資交易安排
投資管理
特定證券證書
權益投資(證券類)
權利/權益(兩者)- 投資活動在證券投資權利/權益範圍內,在基于合約投資的權利/權益範圍內,并受限於投資類型
資產管理和保護(不安排)
金融護照
A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單
投資類型
C(1) 可轉讓證券
C(10)其他合約
C(4)證券衍生品
C(5) 商品衍生品 - 現金結算
C(6) 商品衍生品 - 實物交收
C(7) 非商品衍生品
C(8) 轉移信用風險衍生品工具
C(9) 金融差價合約
A(2)代表客戶執行訂單
A(3)交易自有賬戶
C(10) 其他合約
B(4)與投資建議相關的外匯交易服務
B(7)附加服務
交易/品牌名稱
一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱,更多細節請聯系該公司。現用名:
曾用名:
該類信息18條,由於數據內容太多,暫時未做同步收錄,請直接在FCA官網輸入該公司監管號進行查詢。
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