2018年9月27日
本牌照授權持照人進行以下金融服務包括：
（a）僅為以下金融產品類別提供一般性金融產品建議：
（i）存款和支付產品限于：
（A）基本儲蓄產品;
（B）除基本儲蓄產品以外的其他儲蓄產品; （ⅱ）金融衍生品；
（ⅲ）外匯交易合約;
(ⅳ) 一般保險產品；
(ⅴ) 管理投資計劃的利益，不包括投資者定向投資組合服務；
(ⅵ) 證券；
（b) 通過以下方式處理金融產品:
（i）發行、申請、收購、變更或處理以下類別金融產品：
(A) 管理投資計劃的利益，不包括投資者定向投資組合服務；
(B) 證券；
（ii）代表他人申請、收購、變更或處理以下金融產品類別：
（A）存款和支付產品限于：
（1）基本儲蓄產品;
（B）金融衍生品；
（C）外匯交易合約;
(D) 一般保險產品；
(E) 信用債券，股票，或政府已發行的或擬發行的債券;
(F) 管理投資計劃的利益，包括:
(1) 投資者定向投資組合服務；
(G) 證券；
(c) 提供以下保管和存托服務：
（i）經營除投資者定向投資組合服務以外的保管或存托服務；
面向機構客戶
基本信息