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牌照類別
類別2 - 持牌商能提供投資服務，持有或控製客戶資金或客戶資產，但不得運營多邊交易設施、交易自有賬戶、承銷和/或包銷金融商品。
投資者補償計劃成員
是
牌照詳情
投資服務
a) 投資建議
b) 管理
c) 接收和傳遞訂單
d) 金融工具配售（非包銷）
e) 執行訂單
f) 代理人服務（投資公司通過投資者授權，以自己的名義代持客戶資金和投資）
客戶類別
● 零售客戶
● 專業客戶（包括集體投資計劃）
● 合規競爭對手
金融工具
● 可轉讓證券
● 授予任何金融工具財產權的憑證或其他金融工具
● 衍生品合約，不包括期權、期貨、掉期、遠期利率協議，以及與證券、貨幣、利率或收益率，或其他金融衍生品工具、金融指標或金融措施有關的的任何其他衍生合約，可以用現金或實物結算
● 以投資為目的的外匯交易
● 與證券、貨幣、利率或收益率，或其他金融衍生品工具、金融指標或金融措施有關的遠期利率協議，可以用現金或實物結算
● 貨幣市場工具
● 期權
● 集體投資計劃單位
● 因任何資產、指數或某種因素波動而產生盈利或虧損的差價合約
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基本信息