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A. 接收和傳遞一種或多種金融工具有關的訂單
1.可轉讓證券
2.貨幣市場工具
3.集合投資計劃
4.期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與證券，貨幣，利率或收益率有關的任何衍生合約，或可能以實物或現金結算的衍生工具，金融指標或金融措施
5.期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與商品相關的任何衍生產品交易，這些交易以現金結算，或者可以當事方通過第三方以現金結算（除違約或訂單終止外）
6.期權，期貨，掉期以及與商品有關的任何衍生商品交易可以實際結算，只要交易在受監管的市場或/和多邊交易市場。
7.期權，期貨，掉期，遠期和其他未在法案第六段三部分未提到的商品衍生品，進行非商業目的實際結算，具有金融衍生品特征的特征，通過權威結算所清算和結算，或定期追加保證金。
8.信用風險轉移的衍生工具
9.金融差價合約
10.期權，期貨，掉期，遠期利率協議以及與氣候，運費，排放配額或通貨膨脹率或其他必須用現金或可以用現金計算（除因違約或其他終止事件以外）的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生工具合約，以及與資產、權利、義務、指數和措施有關的其他衍生工具合同，這些合同具有其他衍生金融工具的特征，他們是否可在受管制市場或多邊交易市場進行交易，通過認可結算所進行清算和結算，或可定期追加保證金。
B. 投資組合管理
C. 投資建議
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