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業務服務
投資服務和活動
1)接收和傳遞一種或多種金融工具訂單
2)代表客戶執行訂單
3)交易自有賬戶
4)投資組合管理
輔助服務和活動
1)金融工具的保管和管理,包括托管和相關服務,如現金和抵押品管理,不包括頂級賬戶維護
2)授予一個或多個金融工具信貸和貸款,其中授予信貸或貸款的公司參與交易
4)與提供投資服務有關的外匯服務
金融工具
1)可轉讓證券
2)貨幣市場工具
3)集體投資計劃股份或單位
4)期權、期貨、掉期、遠期利率協議以及與證券、貨幣、利率、收益、排放配額、其他衍生工具、金融指標或金融措施相關的任何其他衍生品,以實物或現金結算
5)期權、期貨、掉期、遠期以及與大宗商品相關的任何衍生品合約,以現金結算,或由任意一方選擇以現金結算(除違約或訂單終止外)
6)期權、期貨、掉期以及與大宗商品有關的任何衍生品合約,以實物結算,在受監管的市場,多邊交易設施或有組織的交易設施進行交易,不包括有組織的交易設施中以實物結算的機構能源產品
7)期權、期貨、掉期、遠期和其他未在法案(f)段提到的大宗商品衍生品合約,進行非商業目的實物結算,具有其他金融衍生工具的特征
8)信用風險轉移的衍生工具
9)金融差價合約
10)期權、期貨、掉期、遠期以及與氣象參數、運費率、通貨膨脹率或其他官方經濟統計數據相關的任何衍生品合約,必須以現金結算或由任意一方選擇以現金結算(除違約或訂單終止外);本節未提及的與資產、權利、義務、指數和措施有關的其他衍生品合約,具有其他衍生金融工具的特征,並可在受監管的市場、多邊交易設施或有組織的交易設施進行交易
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