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1）接收和傳遞一種或多種金融工具訂單
2）代表客戶執行訂單
3）交易自有賬戶
4）投資組合管理
5）金融工具的保管和管理,包括托管和相關服務，如現金和抵押品管理，不包括頂級賬戶維護
6）授予一個或多個金融工具信貸和貸款，其中授予信貸或貸款的公司參與交易
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