Marshall Sterling Investment Management Limited

基本信息 [Marshall Sterling Investment Management_FCA監管查詢截圖]

公司名Marshall Sterling Investment Management Limited簡稱/品牌名Marshall Sterling Investment Management
外匯權限是監管狀態監管中
監管號646917公司註冊碼09170695
牌照類型MM做市商牌照業務權限--
監管生效時間2014-12-15監管到期時間--
電話4408458623456傳真--
郵箱info@marshallsterling.co.uk網址https://www.marshallsterling.co.uk/
地址Marshall Sterling Investment Management One Canada Square 37th Floor Canary Wharf London E14 5AA UNI
監管機構英國金融行為監管局（FCA）

權限歸納一覽

是否有零售外匯權限：是

是否可以容納和控制客戶資金：可以控制但不可以持有客戶資金

是否加入FSCS賠償計劃：是

是否加入金融服務申訴中心FOS：是

公司個人信息

名稱	個人參考號	狀態
Ryan Daron Schiff	RDS01114	活躍
Jay Kirk Markham	JKM01025	活躍
James Tristan Williams	JTW01039	活躍
Graham John Jack	GXJ00064	活躍

委托代表/固定代理/PSD或EMD代理

现用代理：

名称	保险分销平台	固定代理	EEA固定代理	公司编号	生效日期
CROWDJET LTD	否	否	否	824386	2018年10月29日
Eurex Multi Assets Exchange	否	否	否	790936	2017年10月10日
Thameside Technology Group	否	否	否	924518	2020年04月16日
WeTrade International Limited	否	否	否	780894	2019年08月16日

業務許可

經授權的公司將有權限提供合規的產品和服務。

客戶資金
該公司不能持有客戶資金，如果有必須要求可以控制客戶資金。

要求
要求是運用于該公司所能從事的金融服務活動的規則。
可以控制但不可持有客戶資金
該公司可以控制但不可持有客戶資金
BIPRU公司MiFID活動限制
該公司不得從事MIFID投資服務和金融工具承銷活動（MiFID附件1第A7條）

投資建議（不包括養老保險轉移和退出）
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易，滾動現貨外匯合約交易和二元對賭）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權利或權益投資（基于投資合約）
權利或權益投資（證券）
滾動現貨外匯交易
股票
點差交易
股權認證
限制
僅針對零售客戶的政府/公共證券/股票
權利/權益（兩者）— 投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

P2P協議建議
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）

同意進行授權活動

安排（促成）投資交易
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易，滾動現貨外匯合約交易和二元對賭）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權利或權益投資（基于投資合約）
權利或權益投資（證券）
滾動現貨外匯交易
股票
點差交易
股權認證
限制
權利/權益（兩者）— 投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

安排資產保護與管理
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
政府和公共證券
個人退休金計劃
股票

交易代理業務
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期貨期權
差價合約（不包括點差交易，滾動現貨外匯合約交易和二元對賭）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權利或權益投資（基于投資合約）
權利或權益投資（證券）
滾動現貨外匯交易
股票
點差交易
股權認證
限制
權利/權益（兩者）— 投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

投資交易安排
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
零售客戶（非投資類）
投資標的
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期權期貨
差價合約（不包括點差交易，滾動現貨外匯合約交易和二元對賭）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權利或權益投資（基于投資合約）
權利或權益投資（證券）
滾動現貨外匯交易
股票
點差交易
股權認證
限制
權利/權益（兩者）— 投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

管理投資
客戶類型
合規交易對手
專業客戶
零售客戶（投資類）
投資標的
替代債券
特定證券證書
商品期貨
商品期權和商品期權期貨
差價合約（不包括點差交易，滾動現貨外匯合約交易和二元對賭）
債券
期貨（不包括商品期貨和即期滾動外匯合約交易）
政府公共證券
期權（不包括商品期權和商品期貨期權）
權利或權益投資（基于投資合約）
權利或權益投資（證券）
滾動現貨外匯交易
股票
點差交易
股權認證
限制
僅針對零售客戶的政府/公共證券/股票
權利/權益（兩者）— 投資活動在證券投資權利/權益范圍內，在基于合約投資的權利/權益范圍內，并受限于投資類型

金融護照

護照是指授權公司在歐盟成員國（EEA）提供金融產品服務，建立實體辦公室，運營受規管活動。這個包括在在其他歐盟成員國（EEA）受監管的公司能在英國提供金融活動。

塞浦路斯/荷蘭/波蘭

國家	指令	護照類型
塞浦路斯	金融工具市場指令	服務

A(1)接收或傳送一種或多種金融工具訂單投資類型

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

A(2)代表客戶執行訂單

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

A(4)投資管理

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

A(5)投資建議

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

A(6)金融工具承保與背書

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(2) 向投資者授予信貸和貸款，允許其在一個或多個金融工具中進行交易，信貸和貸款公司也參與交易

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(3) 關于資本結構，行業戰略以及與兼并和購買相關的服務和咨詢

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(4)投資組合類外匯交易服務

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(5) 與金融工具相關的投資研究和財務分析或一般性建議

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(6) 與承保有關的服務

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

B(7) 輔助服務

投資類型

C(1) 可轉讓證券

C(10) 其他合約

C(2）貨幣市場工具

C(4）證券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 現金結算

C(6) 商品衍生品 - 實物交收

C(7) 非商業大宗商品衍生品

C(8) 轉移信用風險衍生品工具

C(9) 金融差價合約

交易/品牌名稱

一個公司可以使用多個商號或品牌名稱且均具有同等權限。該列表顯示已上報的名稱，更多細節請聯系該公司。

現用名：

狀態	名稱	生效日期
注冊名	Marshall Sterling Investment Management Limited	2014年09月18日
交易名	Marshall Sterling Global Advisors	2018年6月12日
交易名	Marshall Sterling Private Wealth Management	2018年6月12日
交易名	Marshall Sterling Regulatory Compliance and Law	2018年6月12日

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