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投資公司——MiFID
授權日期:2007年11月01日
客戶款項規則:遵守
商業服務
一、投資服務
1.1. 接收/傳遞一種或多種金融工具訂單
1.5. 投資建議
金融工具
一、金融工具
1. 可轉讓證券
2. 貨幣市場工具
3. 集體投資事業單位投資
9. 金融差價合約
4. 期權、期貨、掉期、遠期利率協議以及其他與證券、貨幣、利率、收益率、排放配額或其他衍生工具、金融指數或金融措施有關的衍生品合約,可用實物或現金進行結算
5. 期權、期貨、掉期、遠期以及任何其他與大宗商品相關的衍生品合約,這些合約必須以現金結算,或者可以當事方通過第三方以現金結算(不包括因違約或其他事件導致訂單終止的情況)
二、投資工具(IIA)
(j) 授予下列全部或任何權利的證書或其他文書:
(i)《1995年投資中介法》第(a)段對投資工具定義中的任何投資工具的產權
(ii) 任何收購、處置、承保或轉換投資工具的權利,如持證人持有與該證明書或工具有關的任何該等投資,則持證人有權享有該等權利;或
(iii) 以認購以外的方式獲得任何此類投資工具的合同權利(不包含期權)。
(jj) 滾動現貨外匯合約
(l) 兩個及其以上的混合金融工具
其他管轄區域注冊
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