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業務權限
A項 投資服務和活動
1. 接受和傳送一種或多種金融工具訂單
2. 代表客戶執行訂單
B項 輔助服務
1. 為客戶賬戶保管和管理金融工具,包括保管和相關服務,如現金/抵押品管理。
2. 向投資者授予信貸或借款,讓該投資者從事一種或多種金融工具交易,其中授予信貸或借款的公司參與交易
3. 與投資服務提供有關的外匯交易服務
4. 投資研究和金融分析,或其他形式的與金融工具交易相關的一般建議
C項 金融工具
1. 可轉讓證券
2. 貨幣市場工具
3. 集合投資計劃
4. 期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與證券、貨幣、利率或收益率有關的任何衍生品合約,或可能以實物或現金結算的衍生工具、金融指標或金融措施
5. 期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與商品相關的任何其他衍生品交易,這些交易以現金結算,或者可以當事方通過第三方以現金結算(除違約或訂單終止外)
6. 期權,期貨,掉期以及與可以進行實物結算的商品有關的任何其他衍生品合約,但是交易須在受監管的市場和/或多邊交易市場進行
7. 期權,期貨,掉期,遠期和任何其他未在C.6部分提及、不用於商業目的但可以進行實物結算的衍生品合約,具有其他衍生金融品特徵,如是否通過權威結算所清算和結算,或是否可定期追加保證金
8. 信用風險轉移衍生工具
9. 金融差價合約
10. 期權,期貨,掉期,遠期利率協議以及與氣候變量、運費率、排放配額或通貨膨脹率或其他必須用現金或可以用現金計算(除因違約或其他終止事件以外)的官方經濟統計數據有關的任何其他衍生品合約,以及與資產、權利、義務、指數和措施有關的任何其他衍生品合約,這些合約具有其他衍生金融工具的特徵,尤其是他們是否可在受監管的市場或多邊交易市場進行交易,是否通過權威結算所進行清算和結算,或是否可定期追加保證金
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