拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）對外匯等其他金融產品和行為實行監管。提供貨幣交易（外匯）服務的公司必須申請獲得“投資服務供應商”（Investment Service Providers）牌照。

具體訊息如下：

2010年1月6日，拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK，英語語言簡稱FCMC）宣布監管貨幣交易（外匯）服務。

目前提供與法規第3（4）條包括貨幣交易在內的有關投資服務的人員，需要上報至FCMC，并在2010年7月1日前遞交相關授權或許可證明。

投資經紀人授權公司列表：

http://www.fktk.lv/en/market/financial-instruments-market/investment-service-providers.html

請注意，僅第一類“INVESTMENT BROKERAGE FIRMS”（投資經紀公司），第二類“BANKS”（銀行）列表內的公司可提供外匯交易服務。第三類“Investment Management Companies”（投資管理公司）僅能提供資產管理服務。    

機構性質：

FKTK是一個自治的公共機構，負責監管拉脫維亞銀行、信用合作社、保險公司、保險經紀公司、金融工具市場的參與者以及私人養老基金和電子貨幣機構。

FKTK致力于加強金融和資本市場的穩定性、競爭性，從而促進其發展，與此同時，保護投資者、存款人以及受保人的利益。

機構職能：

規範金融和資本市場開展的業務及其參與者，加強對投資者、存款人以及承保人利益的保護，提高金融和資本市場的穩定性，促進其發展。

機構歷史：

1997年，聯合監管設想啟動。

2000年10月26日，拉脫維亞共和國議會指定UIdis Cerps為拉脫維亞資本市場委員會的主席，Janis Brazovskis為副主席。

2000年11月14日，Janis Brazovskis被指定為FKTK的董事會成員。

2001年5月5日，Ludmila Vojevoda和Gvido Romeiko被指定為董事會成員。

2001年7月1日，拉脫維亞金融資本市場委員會（FKTK）正式開展活動行使監管職責。

2003年5月7日，FKTK獲得ISO 9001:2000證明。

2006年10月12日，拉脫維亞共和國議會指定UIdis Cerps繼續擔任拉脫維亞資本市場委員會的主席，Janis Brazovskis繼續擔任副主席。

聯繫方式：

電話: ( 371) 67774800 

傳真: ( 371) 67225755 

郵箱: fktk@fktk.lv （投訴郵箱） 

地址: Kungu Street 1, Riga, LV 1050, LATVIA

一、牌照申請要求概述：

（1）初始資本符合法律要求和委員會FKTK的監管規則；

（2）董事會和公司委員會成員符合法律要求；

（3）股東成員符合法律要求；

（4）董事會首席以及至少一名其他董事成員擁有合格競爭力的投資經驗。

1. 對投資經紀公司委員會及股東董事會成員的要求：

（1）在相關領域擁有足夠競爭力，並對該投資經紀公司負責；

（2）擁有相關教育，不少於三年同類工作經驗；

（3）無過失名譽。

2. 審計委員會的組成要求

（1）審計委員會由股東會議選舉而成，至少3名成員，其中至少1人位公司委員會成員，其他成員為公司股東會議選舉而成。

（2）審計委員會應該獨立客觀開展活動和進行決策。

（3）審計委員會大部分成員必須為獨立個體。以下條件之一為不獨立：

（a）參與公司運營（超過20%的資本股票或者投票權）

（b）與資本公司存在或在最近3年內存在法律雇傭關系

（c）與公司董事會或股東成員（超過20%的資本股票或者投票權）存在婚姻，親屬關系以及類同關系

（d）被股東會議認定為擁有其他有可能損害審計委員成員的獨立性的人員或財務因素。

3. 最低資本要求：

投資經紀公司的最低資本要求為5萬歐元/12.5萬歐元/73萬歐元，合約人民幣38萬元/95萬元/550萬元。

具體要求如下：

（1）提供該法規第3條，第4段，第1,2,3,4或8項中任何一項的投資服務公司，初始資本需在5萬歐元以上，不包括僅提供第3條，第4段，第1,8項服務的投資公司；

（2）提供該法規第3條，第4段，第1,2,3,4或8項中至少一項服務，並且可持有金融工具和客戶資金的投資服務公司，初始資本需在12.5萬歐元以上；

（3）提供該法規第3條，第4段，第5,6或9項中至少一項的投資服務公司，初始資本需在73萬歐元以上；

僅提供第3條，第4段，第1,8項服務的投資公司，不能持有金融工具和客戶資金，初始資本至少5萬歐元，其民事賠償資本要求一年不應該少於150萬歐元，但是保險業務除外——不可少於100萬歐元。

4. 實體辦公室要求：

FKTK要求，牌照申請公司/法人必須在當地設立實體辦公室。

二、申請時長

關於投資服務提供商牌照，委員會將在3個月內對投資公司的申請資料文件進行審核和做出決定。

定期報告：

根據FKTK的《金融工具市場法案》，以及歐盟監管體系MiFID2新規，受監管公司需要提交交易報告、年度財務審計報告、客戶資金報告和反洗錢報告，以及商業計劃等。

（1）所有投資經紀公司必須告知委員會（FKTK）該公司可能對業務運營產生影響的一切狀況。

（2）投資經紀公司必須在收到合規審計報告之後的10日內，遞交至管理層，在每報告年的4月1日之前，遞交複印件至委員會。

（3）投資公司需要在收到合規審計報告之後的10日內以及不遲於報告年結束的3個月內，遞交年度賬戶記錄復印件和合規審計報告複印件至國家稅收服務辦公室，並且附上股東或董事會成員議會的摘錄，以作為年度賬戶記錄的證明。

（4）投資經紀公司和信托機構應該確保遞交年度合規審計報告，並且審計員需手寫一份報告至委員會以對審計報告進行證明。審計報告應包括客戶資金持有報告和金融工具報告。

負餘額保護：

目前FKTK沒有設立負餘額保護機制，但是經過郵件諮詢，FKTK工作人員表示將依據歐盟監管體系MiFID2的要求設立負餘額保護機制。

隔離賬戶：

根據歐盟2006/73/EC指令第16條，客戶資金需存托在隔離信托賬戶中。歐盟成員國拉脫維亞需遵循該指令，對客戶資金進行隔離。

槓桿限制：

目前FKTK并沒有設立槓桿限制，但是將依據歐盟監管體系MiFID2的要求進行設置2:1至30:1不等的槓桿倍數。

第一步：打開拉脫維亞金融和資本市場委員會FKTK的官網：http://www.fktk.lv

第二步：點擊網站“Markets”欄目，選擇最下方“Investment Service Providers”（投資服務提供商）。

第三步：

查詢“投資服務提供商”列表，進入“投資服務提供商”頁面，共有三類公司。請注意，僅第一類“INVESTMENT BROKERAGE FIRMS”（投資經紀公司），第二類“BANKS”（銀行）列表內的公司可提供外匯交易服務。第三類“Investment Management Companies”（投資管理公司）僅能提供資產管理服務。

投資經紀人授權公司列表：

http://www.fktk.lv/en/market/financial-instruments-market/investment-service-providers.html     

查詢歐盟地區服務提供商，請進入"Regulated Market Organizers from EEA"

即可看到EEA公司列表，並請仔細核對好公司訊息，

歐盟地區服務提供商：

http://www.fktk.lv/en/market/financial-instruments-market/service-providers-from-the-eea.html 

一、與投資商進行溝通

二、投訴至監管機構

電話: ( 371) 67774800 

傳真: ( 371) 67225755 

郵箱: fktk@fktk.lv （投訴郵箱） 

地址: Kungu Street 1, Riga, LV 1050, LATVIA

FKTK可對持牌經紀商實施警告、罰款、暫停牌照、吊銷/註銷牌照等處罰措施。