處罰1: FXDD利用非對稱滑點牟利，被CFTC罰款

處罰行政內容

CFTC通過利用交易系統給予FXDD價格優勢，損害了數以千計零售客戶的利益，違反監管要求，被處以罰款。CFTC要求FXDD歸還其客戶1,828,261萬美元，同時還對FXDD民事罰款91.4131萬美元，合計274.24萬美元。
根據CFTC的聲明，FXDD招募客戶進行開戶，然后利用反向交易買賣外匯，在其交易平臺使用非對稱滑點。當市場價格波動對FXDD不利的時候，FXDD并未向客戶提供新的有利價格；當價格波動對FXDDD有利時候，FXDD則拒絕客戶在平臺上原有的價格成交。CFTC調查稱，FXDD使用這一有利的交易優勢，至少從24900個客戶賬戶上賺取了182.8261萬美元。
CFTC要求FXDD采用適當的監管制度，并將這些所得歸還給客戶。此外，CFTC還要求FXDD向NFA支付91.4131萬美元，以償付NFA所產生的費用。CFTC還要求FXDD必須與NFA合作以使NFA對FXDD的審查。

處罰監管機構

美國CFTC

處罰決定日期

2013-09-18

公示日期

2013-09-30

處罰2: CFTC：FXDD未達到凈資本要求，罰款27.5萬美元

處罰行政內容

FXDD自2010年11月至2012年12月之間，至少有18個月無法滿足調整后的凈資本要求，根據月底調整后凈資本的計算，FXDD資本不足的部分超過750萬美元，這違反了美國當局2010年10月份實施的法律規定。

處罰監管機構

美國CFTC

處罰決定日期

2018-11-11

公示日期

2013-09-30

處罰3: FXDD須在決議前向NFA說明，否則采取成員行動

處罰行政內容

在決議之前，FXDD必須向NFA說明，其財力足以賠償因非對稱滑點行為而受影響的客戶，大約3300萬美元。為了展示FXDD的賠償能力，要求FXDD在案件等待裁決期間存儲3300萬美元至銀行第三方保管賬戶或為NFA所接受的律師信托賬戶，或者繳納保證金至該類賬戶。此外，FXDD不得將這類存儲在第三方保管賬戶或是信托賬戶的資金，視為公司當前資產，因為這類資金是受到限制的。
滿足所有這些條件后，FXDD的責任可終止。

處罰監管機構

美國NFA

處罰決定日期

2018-11-11

公示日期

2012-12-07

處罰4: NFA指控FXDD違反宣傳虛假/模糊信息等多項規定

處罰行政內容

2012年6月29日，NFA投訴指控FXDD：
使用不對稱的報價滑移設定，從而使FXDD相對于其客戶具有優勢；
未能監督公司電子交易系統的完整性；未能保留完整準確的記錄；
未能對促銷材料的使用進行審查；
在客戶賬戶中對客戶賬戶的報價進行不適當的調整；
轉移客戶資金；
未能充分實施反洗錢程序；
未能制定和實施有效程序，來確保與公司進行交易的機構與個體注冊成為CFTC與NFA會員；
向NFA和其他機構提供誤導性信息；
未能對所有客戶采取相同的報價提供調整；
未能進行監管。

處罰決定日期

2013-09-18

公示日期

2013-10-03

處罰5: FXDD出現運營缺失等多項違規，被NFA罰款

處罰行政內容

2014年9月3日，NFA投訴指控FXDD未能實施充分的反洗錢計劃，未能對某些客戶的賬戶中的交易以公平可接受的方式盡到對手方義務，未能及時提交經過證實的財務聲明，并使用具有誤導性的促銷材料招募客戶。指控還指出，FXDD和Botkier未能對公司的運營及其員工進行充分監管。
2014年9月8日，FXDD和Botkier提交和解協議，支付50萬美元罰款。FXDD還被要求主動撤銷掉期交易商牌照，只能以NFA介紹經紀商身份運營。作為NFA的介紹經紀商，FXDD被要求不能以合約對方或交易商的身份進行任何掉期交易，并且要根據NFA金融要求法第5部分介紹經紀商要求對凈資本進行調整。

處罰監管機構

美國NFA

處罰決定日期

2014-12-08

公示日期

2014-12-23

處罰6: 馬耳他MFSA對FXDD處以25,000歐元罰款

處罰行政內容

FXDD Malta Ltd違反了《投資服務提供商投資服務規則》B1部分的SLC 2.01。

處罰監管機構

馬耳他MFSA

處罰決定日期

2018-11-11

公示日期

2014-01-28