處罰1: 匈牙利FSA暫停iFOREX外匯牌照并罰款10萬美金

處罰行政內容

FSA在徹查后被發現 iFOREX外匯交易違反了許多操作規則，公司的主要業務違反保護規則，沒有將有關風險服務的信息充分展現給客戶和其他參與實施規則的服務公司。

處罰監管機構

匈牙利FSA

處罰決定日期

公示日期

2011-07-11

處罰2: iForex被塞浦路斯證監會CySEC罰款5000歐元

處罰行政內容

在5月24日至28日通過對其網站iforex.gr的調查發現，iFOREX在針對相關廣告中有關交易風險披露不足，而違反了塞浦路斯投資服務及活動受監管市場法令DI144-2007-02中的相關條款。

處罰監管機構

塞浦路斯CySEC

處罰決定日期

2013-11-11

公示日期

2013-12-30

處罰3: ICFD被塞浦路斯證監會罰款13.8萬歐

處罰行政內容

于2016年違反了CySEC制定的多項投資者保護規定，具體如下：
提供未獲CySEC批準的投資服務；
將服務外包至第三方供應商時未采取合理措施規避風險；
違反誠實守信和職業操守，不合乎客戶有關的最佳利益；
網站披露的信息和公司的廣告內容均不清晰、不準確、有誤導性，且始終未向客戶發出投資警告；
未與客戶和潛在客戶充分溝通投資的性質和風險；
未能評估某項投資或金融工具是否真正適合客戶；
未能收集必要的信息，從而對客戶的金融知識和經驗進行全面了解。

處罰監管機構

塞浦路斯CySEC

處罰決定日期

2017-11-13

公示日期

2018-02-20