處罰行政內容

未建立充分的政策和流程保證合規性，運營及內部結構記錄不充分，罰款10000歐元；
在營銷及銷售服務外包期間，未履行足夠措施規避運營風險，罰款10000歐元；
違背客戶協議，損害客戶利益，罰款20000歐元；
提供具有誤導性的信息，罰款30000歐元；
未充分告知客戶相關投資風險，罰款15000歐元；
未按要求保留文檔記錄，罰款20000歐元。

處罰監管機構

塞浦路斯CySEC