處罰行政內容

在2009年4月14日至2010年9月2日期間，ActivTrades沒有將客戶的資金完全隔離，如果公司倒閉，部分客戶的存款將有風險。具體違反情況如下：

第一， 違反了原則10，因其未能：（1）適當隔離客戶資金，并保證其不持有客戶資金在自己的銀行賬戶；
（2）準確或及時地進行客戶資金計算和對賬；
（3）向客戶支付客戶資金的利息；
（4）在客戶協議中確認不會將任何無人認領的客戶資金視為客戶資金。

第二，違反了原則3，因其沒有采取合理措施，通過風險管理系統有效組織和控制事態，未能確保：
（1）有關客戶資金的適當政策和流程準備到位；
（2）向高級管理人員提供定期管理信息，以監督和評估客戶資金相關系統和控制的充分性。

處罰監管機構

英國FCA