處罰1: ATrade誤導性宣傳持有ISA牌照

處罰行政內容

ATrade進行誤導性廣告宣傳，推出一個營銷視頻，宣傳Atrade持有ISA牌照，因此與其交易更安全可靠。ISA認為該公司錯誤將其監管作為交易保障。
根據監管法規，誤導性廣告的罰金遠超這一數目，不過考慮到ATrade廣告上線不過數周，加上相關規定出臺時間不長，因此ISA免去了其余75%的罰金。

處罰監管機構

以色列ISA

處罰決定日期

公示日期

2017-04-10

處罰2: FCAA：AvaTrade在無注冊情況下提供服務

處罰行政內容

AvaTrade沒有在薩斯喀徹溫省注冊證券或衍生品交易，但是卻在這些地區提供這些服務。

處罰監管機構

加拿大FCAA

處罰決定日期

2018-04-16

公示日期

2018-04-30

處罰3: AvaTrade因未注冊提供CFD服務遭到BCSC警告

處罰行政內容

公司聲稱是英屬維吉尼亞島注冊的在線經紀商。但監管機構發現，AvaTrade在不列顛哥倫比亞省發布廣告消息，而AvaTrade并未在不列顛哥倫比亞省注冊交易證券或差價合約，或是提供建議。

處罰監管機構

加拿大BCSC

處罰決定日期

公示日期

2016-05-30